祥鑫科技股份有限公司

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1、祥鑫科技股份有限公司招股说明书（申报稿）祥鑫科技股份有限公司（东莞市长安镇建安路893号）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼）2015年6月祥鑫科技股份有限公司招股说明书（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）每股面值1.00元发行股数3,768万股发行后总股本15,070万股预计发行

2、日期【】年【】月【】日拟上市交易所上海证券交易所发行价格根据询价结果确定（一）公司控股股东及实际控制人陈荣、谢祥娃夫妇及崇辉投资、昌辉投资分别承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司股东郭京平、朱祥、翁明合及上源投资分别承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。通过崇辉投资间接持有公司股份的监事阳斌、李春成，高级管理人员陈景斌、刘进军、陈

3、振海及通过昌辉投资间接持有公司股份的高级管理人员谢洪鑫、陈亨骏分别承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（二）公司董事陈荣、谢祥娃、朱祥，监事阳斌、李春成，高级股份流通限制及自管理人员陈景斌、刘进军、谢洪鑫、陈振海、陈亨骏分别承诺：上述愿锁定承诺承诺期满后，本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的25%，本人离职后半年内，不转让本人所直接和间接持有的公司股份。同时控股股东及

4、实际控制人陈荣、谢祥娃夫妇做出特别承诺：本人在锁定期满后2年内减持公司股份的，每年减持数量不超过公司股票上市之日本人所持股份总额的10%。（三）公司控股股东陈荣、谢祥娃，董事朱祥，高级管理人员陈景斌、刘进军、谢洪鑫、陈振海、陈亨骏分别承诺：本人所持公司股票在锁定期满2年内减持的，减持价格不低于发行价（除权后）；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价（除权后），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价（除权后），本人持有公司股票的锁定期自动延长6个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终

5、止。保荐人（主承销商）德邦证券股份有限公司招股说明书签署日期2015年6月18日1‐1‐1祥鑫科技股份有限公司招股说明书（申报稿）发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均

6、属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。1‐1‐2祥鑫科技股份有限公司招股说明书（申报稿）重大事项提示本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大事项提示：一、股份流通限制及自愿锁定承诺（一）公司控股股东及实际控制人陈荣、谢祥娃夫妇及崇辉投资、昌辉投资分别承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人

7、管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司股东郭京平、朱祥、翁明合及上源投资分别承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。通过崇辉投资间接持有公司股份的监事阳斌、李春成，高级管理人员陈景斌、刘进军、陈振海及通过昌辉投资间接持有公司股份的高级管理人员谢洪鑫、陈亨骏分别承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（

8、二）公司董事陈荣、谢祥娃、朱祥，监事阳斌、李春成，高级管理人员陈景斌、刘进军、谢洪鑫、陈振海、陈亨骏分别承诺：上述承诺期满后，本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的25%，本人离职后半年内，不转让本人所直接和间接持有的公司股份。（三）公司控股股东陈荣、谢祥娃