宁夏创新创业投资基金子基金管理机构申请指南

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1、附件二:宁夏创新创业投资基金子基金管理机构申请指南为推进宁夏经济结构调整，鼓励创业创新，充分发挥财政资金的引导带动作用和杠杆放大效应，增加创业投资资本供给，根据《宁夏创新创业投资基金管理暂行办法》（宁金融局发〔2016〕279号），特制订宁夏创新创业投资基金（以下简称“创业投资基金”）子基金管理机构申请指南。一'创业投资基金概况（-）基金性质及运作原则基金按照''政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，按照专业化、市场化方式管理和运作。（二》组织管理创业投资基金采取三级管理模

2、式，即创业投资基金投资决策委员会、母基金管理机构、子基金管理人三级。1.创业投资基金投资决策委员会基金设置投资决策委员会作为投资决策机构，投资决策委员会办公室设在自治区金融工作局。2.母基金管理机构宁夏股权托管交易中心，根据授权代行出资人职责，进行创业投资基金日常管理和运作。1.子基金管理人子基金管理人由“宁夏股权托管交易中心”按照基金支持方向和领域，向社会公开征集子基金合作社会投资机构，共同参与开展基金业务。二'子基金管理人的申请（—〉子基金的申请在中国大陆境内注册的私募投资基金管理机构可以作

3、为申请者，向创业投资基金申请设立子基金。《二》子基金管理人的申请条件1•经工商行政管理部门登记，已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记备案。2•实收资本（或出资额）在5000万元人民币以上，或者出资人首期出资在3000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内出资总额达到10000万元人民币以上。所有投资者以货币形式出资。3•管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉，具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度。2.至少有2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的

4、专职高级管理人员。3.具备符合子基金要求的资金募集能力。6•管理机构及其工作人员从2010年至今无司法机关和行业行政主管机关处罚等不良记录。三、子基金管理人征集程序(-)公告的发布及材料的提交1.宁夏股权托管交易中心面向社会公开遴选子基金管理机构，通过宁夏股权托管交易中心网站、宁夏回族自治区金融工作局网站、宁夏股权托管交易中心和金融工作局微信平台进行公布。2•申请主体提出申请，并提供相关申请材料、筹建方案和证明文件。提供的材料应包括但不仅限于以下内容：(1)申请书。(2)子基金筹建方案，内容包括

5、：基金名称、投资产业领域、基金管理人、基金托管人、基金规模(总规模、分几期到位、申请创业投资基金规模)、基金存续期、管理费用、基金收益分配、核心人员简介，股权结构、法人治理、组织架构、竞争策略、退出安排、风险控制、盈利预期等。(3)以往投资业绩、拟投资的项目储备情况。(4)申请主体基本情况证明材料：营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证、法人代表身份证明、申请章程等复印件。(5)管理团队介绍：其中至少提供2名主要投资管理人员的简历，包括教育和培训简历、工作简历、业务专长、业绩和荣誉等。（6）托

6、管机构简介及相关材料。（7）社会资金出资承诺书。（8）材料真实性承诺书。（9）其他要求提交的材料。（二）子基金的评审宁夏股权托管交易中心对申请主体提供的申报材料的真实、完整、准确、合规合法性进行初步审核，组织人员开展尽职调查、入股谈判等前期工作。对初审符合条件的子基金管理机构签署意见后报创业投资基金投资决策委员会。（三）子基金的确定1.创业投资基金投资决策委员会对申报的子基金管理机构进行审核。在认真审查、讨论的基础上，对子基金管理机构进行表决，并形成最终意见。2.宁夏股权托管交易中心根据创业投资

7、基金投资决策委员会形成的最终意见，向社会公告并与拟设立子基金的管理机构签订子基金章程或合伙协议。四'其他以上如有未尽事宜，以财政部印发的《财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财建（2015〕1062号）、《关于政府投资基金暂行管理办法》（财预（2015）210号）《宁夏创新创业投资基金管理暂行办法》（宁金融局发〔2016〕279号）规定为准。宁夏创新创业投资基金子基金管理机构申报材料目录（模板，仅供参考）一、宁夏创新创业投资基金子基金申请书二、宁夏创新创业投资基金基金筹建方案第一部

8、分基金设立背景第二部分基金特色第三部分基金管理人介绍第四部分基金概要第五部分基金结构设计第六部分基金运营第七部分基金风险控制第八部分基金的项目储备及拟投资项目三、基金合作机构及团队1、基金申请机构2、基金申请机构高管人员情况3、基金管理机构4、基金管理机构团队5、基金托管机构四、基金合作机构证照1、基金申请人证照2、基金管理人证照3、基金管理人备案及征信报告4、基金管理人财务报表五、基金承诺函及出资意向函1、承诺书2、出资意向函六、基金管理机构风险管理制度