《平实信人事》word版

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1、2008年第1期总第10期平实信人事砥砺行功业——访世纪证券总裁熊政平陈颖佳曹雯佳金晖田乾*陈颖佳、曹雯佳、金晖、田乾，本刊记者。本文根据对熊政平先生的采访记录整理而成，经其审阅。殷婧、游莉、杨欢对本文的修改、完稿亦有贡献。本次采访感谢张金林副院长给予的大力支持和帮助。熊政平，现任世纪证券总裁。曾先后在蔚深证券公司、白银铜城集团股份有限公司、恒宝鼎投资公司、深圳市恒宝通光电子有限公司以及巨田证券任职，经历丰富，成绩卓著。2007年10月，熊总莅临由我院承办的“2007中国金融与投资论坛”，百忙之中坚持接受我们的采访。采访之前，熊总就将这次采访定

2、性为一次与师弟师妹的聊天和谈话，而在接近两个小时的交流中，熊总始终面带微笑，以学长的随和解答我们的每一个问题，以学者的睿智启迪我们的每一次思考。阳光洒进窗户，更使我们完全忘记了拘谨，沉浸在思维的碰触所带来的启发中。熊总平实低调的做人态度引导着我们，而他那对金融事业不懈的开拓精神更激励着我们。——编者“天时就是国家经济飞速发展的大环境；地利就是在特区发展很快、机会很多；人和就是将股东和债权人等的关系协调好。”《金融学苑》：熊先生，您好！很感谢您在百忙之中抽时间接受我们的访问！通过了解您学习和工作的经历，我们注意到：您是在从事教学研究工作长达七年之

3、后投身证券投资界的，并且曾在几家公司任职，当时您是出于什么原因选择从事证券行业的呢？您能介绍一下您的工作经历吗？熊政平：在选择投身证券投资界的时候，我正值年轻气盛，为追求更好的发展，才毅然放弃了长达七年的教师岗位。因为之前学习的专业是银行管理，所以在离开母校后我选择到深圳，也曾尝试在银行工作了三四个月。那时中国的证券业正值起步阶段，一家证券公司也就是中国的第一家证券公司的老总邀我加入他们公司，我当时觉得我找到了适合自己的工作，便毫不犹豫的选择加入证券业。我个人觉得机遇很重要，在巨田证券时，我被委任去中辽国际做资产重组。因为当时中辽的情况比较困难

4、，所以当时公司给我定的目标就是“成无功，败无过”。不过结果还不错，债务问题得到了基本解决。我也在2005年时选择离开巨田加盟世纪，而巨田在2006年被证监会停业了。其实当时是我负责的重组计划，只是该项计划最后没得到很好执行。而我接手世纪时世纪的情况更严重，当时总负债约20亿元，而证监会却要求在2005年9月到2006年3月之间完成重组，但这在半年时间内是根本不可能完成的。事实上我们在2006年三月才刚刚确定路径，实质性的方案也才刚刚起步，但是后来完成的比较好。这次重组主要是以公司的自有资产为主，最后偿债股东只负担了一亿左右。72008年第1期总

5、第10期《金融学苑》：做了这么多的公司重组，您觉得在公司重组时最重要的，或者是最需要的是什么呢？熊政平：天时，地利、人和！天时就是国家经济飞速发展的大环境；地利就是在特区发展快、机会很多；人和就是将股东和债权人等的关系协调的比较好。所有的重组都应具备天时、地利、人和三个要素，参与重组的人员除了需要专业能力外，还应有协调能力、操作执行能力。一个好的重组方案如果不能坚持执行下去，还是不能解决问题，公司也将面临倒闭。事实上，对于资产重组，学术界还没有一个确切的、统一的定义，通常的是指对一定重组企业范围内的资产进行分拆、整合或优化组合的活动,它是企业重

6、组的核心。而现在社会上也有很多人对证券公司的理解和定位不是很准确，重组也常常遇到一些困难，毕竟理论与实际往往不是很一致。因此我觉得做重组时最主要的还是要学会如何协调各方面的关系。我在不同的公司是以不同的角色进行资产重组的，让我感触很深的一点是有独立的财务顾问与亲自操刀重组自己公司存在很大差别：前者只需运用专业知识和相关经验制定重组方案，它强调的是可行性；而后者需要的是天时、地利、人和的结合，方案不仅需要争取各个股东的同意，也需要同债权人协商谈判从而给予债务人减免债务等优惠条件，更需要用专业知识进行债转股的转化，它强调的是协调力和执行力。《金融学

7、苑》：2005年，您出任世纪证券总裁。此间，世纪证券的资产重组可谓一波三折。您曾发表过一篇《世纪证券：券场市场化重组更需政策援手》，那您认为政策支持对世纪证券的重组有何积极或消极影响？除了政策，还有哪些外部因素对重组有重大影响呢？熊政平：政策对重组和证券公司的综合治理起了很大作用。现在证券公司重组主要有两种途径：一是依靠政府力量，如财务支持、减免债务、政策支持、政策优惠等，帮助企业解决债务危机以完成重组，例如江西证券改组成世纪证券就是人民银行一纸文书废除了江西证券10亿的债务；另一类就是市场化重组，如巨田的重组，这类重组不能靠政府，只能靠自救。

8、证监会确实要关闭一些不良资产过多的证券公司，它不可能倾囊相助来支持我们重组，我们只有自己寻求生存之路，解决财务问题。我的文章只是想唤起一种意识，证监会