华安基金需求情况表_监察稽核部

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1、系统需求分析文档系统需求情况表文档编号HAIT-IM-0202001建档日期2002/2/1版本号1.0系统名称华安基金投资管理系统功能名称目的对该新系统中的监察业务整体需求讨论，共同定下系统框架。用户需求简单说明见其后所附附件详细说明。主管总经理签字：日期：业务部门总监签字：用户签字：日期：日期：需求紧急程度希望最晚解决时间附件名称附件编号IT部门处理意见总监签字：项目负责人签字：日期：日期：解决人员最晚解决日期附件名称附件编号第2页共11页系统需求分析文档开发商处理意见主管签字：项目负责人签字：日期：日期：附件名称附件编号开发验收意见开发商：主管签字：项目经理签字：日期：日期：附件名称

2、附件编号IT部门：主管签字：项目负责人签字：日期：日期：附件名称附件编号用户:主管签字：项目负责人签字：日期：日期：附件名称附件编号第2页共11页华安基金管理有限公司说明：1）本文档主要用于华安基金管理有限公司系统开发过程中，华安用户、华安IT和开发商之间沟通的桥梁。2）其中“文档编号”、“建档日期”、“系统名称”、“模块名称”等由用户填写。3）文档附件必需包括“文档编号”等信息。第16页共14页华安基金管理有限公司1）用户需求说明必需包括：功能模块的详细定义、数据输入输出的要求、功能模块的流程详细描述、界面的要求等。2）IT部门的意见必需包括，对需求的理解、功能开发人力物力的大致估计，及

3、对功能实现的大致时间表等处理意见。3）开发商意见必需包含，对用户业务需求、流程的理解，对华安IT意见的认可，功能开发的明确时间安排，实现的程度等。第16页共14页华安基金管理有限公司监察稽核部分系统中应考虑的监控内容：注：“规定”指所依照的法律法规及规定“要求”指监察部希望交易系统所能达到的功能根据监控依据，对监控指标进行分类划分：一、法律法规及证监会等管理机构的各项制度规定（针对所有基金）1、证券投资基金管理暂行办法1）规定：1个基金投资于股票、债券的比例（沪深场内外加总，全篇同），不得低于该基金资产总值的80%要求：①1个基金投资于股票、债券的值，需要分别计算投资的成本和市值占基金资产

4、总值的比例；②需将该基金下各专管帐户的投资数汇总；③可以设置禁止比例80%和预警比例80%正3%（此值可由监察部手工调控）；④可以设置从特定日期起（此日期可由监察部手工调控）一旦达到80%以上，不允许向下减少。⑤当进行某笔交易后会导致基金低于设定的预警比例时，系统会向监察部、相关基金经理、投资部总监提出预警，但仍可进行交易。2）规定：1个基金投资于国家债券的比例（沪深场内外加总），不得低于该基金资产净值的20%要求：①1个基金投资于国家债券的值，需要分别计算投资的成本和市值占基金资产净值的比例；②应包括该基金下各专管帐户的投资数汇总，且包括所有交易所和银行间国债；③可以设置禁止比例20%和

5、预警比例20%正2%（此值可由监察部手工调控）；④可以设置从特定日期起（此日期可由监察部手工调控）一旦达到20%以上，不允许向下减少。⑤第16页共14页华安基金管理有限公司当进行某笔交易后会导致基金低于设定的预警比例时，系统会向监察部、相关基金经理、投资部总监提出预警，但仍可进行交易。3）规定：1个基金持有1家上市公司的股票（沪深场内外加总），不得超过该基金资产净值的10%要求：①1个基金持有1家上市公司的股票，需要分别计算投资的成本和市值占基金资产净值的比例；②可以设置禁止比例10%和预警比例10%负7%（此值可由监察部手工调控）；③可以设置从特定日期起（此日期可由监察部手工调控）一旦达

6、到10%以下，不允许向上增加。④当进行某笔交易后会导致基金超过设定的预警比例时，系统会向监察部、相关基金经理、投资部总监提出预警，但仍可进行交易。相关基金经理需提交报告，内部进行讨论。当进行某笔交易后会导致基金高于设定的禁止比例时，系统判断此笔交易无法委托。⑤要求对某基金或某个股在某时间段内进行特殊比例设置（如可以设定某股在某个时段内禁止值提高为13%）。4)规定：同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券（沪深场内外加总），不得超过该证券的10%要求：①需要对公司旗下管理的所有基金持有的同一证券（暂时包括股票和可转债，其中可转债根据转股比例进行折算为股数）进行汇总；②可以设置禁止

7、比例10%和预警比例10%负5%（此值可由监察部手工调控）；要求对不同证券可以设置不同的禁止和预警比例；③可以设置从特定日期起（此日期可由监察部手工调控）一旦达到10%以下，不允许向上增加。④当进行某笔交易后会导致基金超过设定的预警比例时，系统会向监察部、相关基金经理、投资部总监提出预警，但仍可进行交易。当进行某笔交易后会导致基金高于设定的禁止比例时，系统判断此笔交易无法委托。⑤要求对个股在某时间段内进行特殊比例设置（如