基数效用论的复兴及其对主流经济学的贡献

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1、山东大学博士学位论文基数效用论的复兴及其对主流经济学的贡献姓名：郝海波申请学位级别：博士专业：西方经济学指导教师：曹洪军20111120山东大学博士学位论文摘要效用理论是经济学理论中最基础、最核心的组成部分之一。效用理论的发展历史较长，大致说来，它的发展先后经历了基数效用论和序数效用论两个阶段。在边际革命之后的一段时期内，基数效用论成为研究消费者行为的主流理论。基数效用论认为，效用是消费者在消费某种商品时所感受到的心理满足感，这种满足感可以直接计量并加总求和，因而其大小可以用基数来表示。但是基数效用论的发展始终被两个问题

2、困扰着：一个是效用的度量问题，即作为主观满足感的效用能否加以度量以及如何度量?另一个是效用的人际比较问题，即不同个体之间的效用水平能否加以比较?显然，效用的度量问题更具根本性，人际比较问题是由效用度量问题派生出来的。如果这两个问题不能得到合理的解决，那么人们对基数效用论的怀疑也就在所难免。到了20世纪二三十年代，学术界对基数效用论的这种怀疑日渐增强。最终，在帕累托、希克斯和萨缪尔森等人的努力下，序数效用论逐渐取代基数效用论，成为主流经济学的标准分析范式。序数效用论认为，效用作为一种心理现象无法具体衡量，也不能加总求和，而

3、只能表示满足程度的相对水平，因此，效用应当用表示偏好的序数来表示。序数效用论在本质上是一种定性分析，它只关心一件商品的效用比另一件多还是少，而不再关心究竟多多少或少多少。同时，序数效用是对单个人而言的，人际间序数效用的直接比较是没有意义的。因此，序数效用论的出现并不是解决了满足感的度量问题和人际比较问题，而是巧妙地回避了这两个问题。序数效用论虽然已经成为现代效用理论的标准分析范式，但它也并非是完美无缺的，实际上它也存在着很多的缺陷与不足。这些缺陷与不足表现在：(1)揭示序数效用的可积性方法和显示偏好方法都存在循环论证错误

4、，因为从本质上讲它们都是一方面以偏好关系解释消费行为，另一方面又通过消费行为解释偏好关系。因此，序数效用论对于过去已经发生的消费行为是缺乏解释力的。(2)偏好最大化与福利最大化存在不一致的情况。序数效用论认为，偏好与福利是一致的，人们选择了能使偏好最大化的商品组合也就实现了福利的最大化。但是大量的研究表明，偏好与福利经常是不一致的。在这种情况下，用序数效用论的偏好最大山东大学博七学位论文化来规范人们的行为就未必能使人们的福利水平也实现最大化。因此，序数效用论对实践活动的指导作用会受到偏好与福利不一致的影响。(3)许多经济

5、问题的解决都离不开基数效用论，序数效用论并不能完全取代基数效用论。序数效用论者认为，在分析消费行为时效用的基数性质是不必要的，应当用“奥卡姆剃刀’’剔除掉。但是分析消费行为不需要基数效用并不意味着在其他必须要考虑偏好强度的研究领域，我们也不能采用基数效用，否则我们就会犯所谓的“不当抽象谬误"。这样的研究领域很多，本文着重讨论了序数效用论无法解决而必须采用基数效用论的三个重要的经济问题：社会选择问题、不确定性问题以及边际效用递减问题。这表明，序数效用论的应用领域是有局限性的，它并不能完全取代基数效用论。(4)序数效用论必须

6、以稳定偏好假设作为理论分析的前提，然而该假设是缺乏经验事实基础的。在用可积性方法和显示偏好方法来揭示序数效用的过程中运用了归纳推理，即以过去观察到的偏好关系来推导一般的(无论是过去的还是未来的)偏好关系。通过对逻辑学中“休谟问题"的分析可以发现，这种归纳推理的必然性必须以稳定偏好假设为条件，稳定偏好假设是自然齐一律假设在消费者理论中的具体应用。但是这两个假设都没有得到经验事实的支持，而且理论和实践已经证伪了稳定偏好假设，这就使得序数效用论难以对未来的消费行为进行科学地预测。正是因为序数效用论存在着上述种种的缺陷与不足，所

7、以复兴基数效用论是非常有必要的。同时复兴基数效用论也是具有可行性的，这主要表现在以下两个方面：第一，从基数效用与序数效用之间的逻辑关系来看，由于序数的比较必须以基数的存在为前提，因此序数效用的存在也必须以基数效用的存在为前提，序数效用论的存在并不能排斥基数效用论。第二，特别需要强调的是，从基数效用的可测性和人际可比性来看，随着科技的发展，那种认为基数效用不可度量的观点已经受到挑战，现代神经科学和心理学的发展已经为基数效用的测量和人际比较提供了坚实的基础。因此可以说，基数效用论的复兴不仅是必要的，而且是可行性的。借助于来自

8、神经经济学的证据，本文的研究表明，基数效用不仅是客观存在的，而且是可以进行客观地测量和人际比较的。长期以来，受到科学技术的限制，我们很难对人类的大脑进行深入的研究，因此经济学往往把大脑当做一个“黑箱’’2山东大学博七学位论文JI来处理。但是近期神经科学的发展表明，借助于先进的神经观测仪器，我们已经能够打开这一“黑箱”