山西省工业企业科技投入与创新绩效评价研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞莲王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示Ti,自J意。学位论文作者签名：鸭久叉签字日期：．2口／多年／月多日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解丞星王些太堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权丞洼王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检

2、索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：鸭灸女＼签字日期：30侈年／月多同2^＼月炙√彤年训班名期签日．】，．师字导签学位论文的主要创新点㈣一、本文立足于工业企业的角度，首次对山西省工业企业科技投入与创新绩效进行全方位的分析和评价。按照从科技投入现状分析一一指标体系的构建——相对、绝对绩效评价方法的选择及其实证研究——对策建议的研究思路，为区域科技投入与创新的绩效评价提供了全新的评价模式和思

3、路。二、在实证研究方面，既有基于DEA方法的相对绩效评价，又有基于Chow’S断点检验的因果关系模型的绝对绩效评价，二者的结论达到相互验证、相互补充的效果，弥补了以往采用单一方法所引起的评价结：果不全面，可信度低等缺陷。三、在绝对绩效评价方法的选择上，引入Chow’S断点检验，为构建带有虚拟时间变量的因果关系模型，提供了科学合理的时间分界点，避免了人为选择分界点的随意性和主观性。摘要随着科技时代的到来，企业科技投入与创新已成为推动企业生存发展的动力和源泉，决定着企业的竞争能力和发展潜力。山西作为我国的资源大省，工业企业科

4、技创新能力对全省经济结构的调整、增长方式的转变等发挥着极其重要的作用。本文的宗旨在于分析与评价山话省工业企业科技投入与创新的绩效水平，为优化和完善创新环境，进一步出台相关鼓励政策提供依据。文章遵循从理论——实证——政策建议的研究思路，通过纵向与横向的对比分析策略，全方位、多角度的对山西省工业企业科技投入与创新的相对效率与绝对效率进行评价。首先，在阐明选题意义和背景的基础上，对国内外相关理论和成果进行归纳和总结，并确定所研究的思路及内容框架，为后面的分析与评价提供了理论基础；其次，在了解山西工业企业总体情况的基础上，从纵向

5、与横向两方面对科技投入的现状进行分析，分析表明我省工业企业科技投入活动虽然不断增加，科技创新能力不断增强，但仍与其他省份存在很大的差距；再次，结合山西的具体情况，构建科学、合理的绩效评价指标体系，在对各种绩效评价方法进行对比的基础上，主要选用数据包络法进行相对绩效的实证研究。同时为对结论进行验证和补充，还采用Chow’S断点检验的因果回归模型进行绝对绩效评价，得出科技活动人员投入能更好的提高创新绩效水平，尤其是2003年后，科技活动人员占比的增加对经济发展有明显的促进作用：最后，在实证分析的基础上得出影响山西工业企业科技

6、创新的因素，并提出合理化的对策建议。关键词：工业企业；科技投入与创新；绩效评价；数据包络法；Chow’S断点检验；回归模型ABSTRACTWiththeadventoftheageofscienceandtechnobgy,investmentandinnovationofenterprisesinscienceandtechnologyhasbecomeadrivingforceandsourcetopromotethesurvivalanddevelopment,anddeterminedthecompetitive

7、nessanddevebpmentalpotentiaLShanxiasaprovincewhichhasthemostresourcesinchina，itscapabilityofscientificandtechnobgicalinnovationplaysanextremelyimportantroleinindustrialenterprises．Itriotonlycanadjusttheeconomicstructure，butalsocantransformthemodeofeconomicgrowth．

8、So，inordertooptimizeandimprovetheenvironmentofinnovationandintroducethefurtherrelevantincentivepolicies，theaimofthispaperistoanalyzeandevaluatetheperformanceof