成立私募基金产品具体计划流程说明书

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1、个人收集整理勿做商业用途产品计划流程说明书释义本说明书中，除上下文另有规定外，下列用于应当具有如下含义：1.产品计划/本产品计划/计划/产品：是对预计发行地产品地统称，包括但不限于信托计划、基金资产管理计划等，具体以当期发行地产品为准进行相应地调整.文档来自于网络搜索2.产品计划发起人：指开发设计产品计划地当事人.3.产品计划管理人/管理人：指对产品计划进行运作管理地当事人，其职责包括但不限于：选择产品计划托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品计划，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值

2、，信息披露等.文档来自于网络搜索4.产品计划托管人/托管人：指对产品计划地财产进行托管地当事人，其职责包括但不限于：进行产品计划托管账户、资金账户地开立，保管产品计划地财产，核对并执行管理人发出地投资指令，协助管理人进行产品计划财产地估值、核算与清算，协助进行信息披露等.文档来自于网络搜索5.投资者/客户：满足产品计划规定地资格要求，签署产品计划合同书且合同书正式生效地认购者.投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定地相应义务后，可以享受按合同规定分享产品计划财产收益、分配计划清算后地财产等权利.文档来自于网络搜

3、索6.认购：指在产品计划推介期内，投资者按照产品计划合同地规定购买产品计划份额地行为.7.投资顾问：受产品计划管理人聘任，为管理人投资提供投资建议地当事人，产品管理人负责执行投资顾问地投资建议等事务.文档来自于网络搜索8.产品计划合同书：证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设地专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立地有关账户及其他证券类账户.文档来自于网络搜索9.29/29个人收集整理勿做商业用

4、途产品计划专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品计划地名义为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设地专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立地有关账户及其他证券类账户.文档来自于网络搜索1.产品计划专用证券资金账户：指管理人以产品计划专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立地资金账户.文档来自于网络搜索2.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所地有关业务规则，托管人配合管理人为产品计划资产在

5、其选定地期货公司处开立地用于存放产品计划资产期货保证金地账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一地期货结算账户，也即资金账户.文档来自于网络搜索3.产品计划财产专户：指管理人以自身名义在保管行开立地产品计划资金专用账户，产品计划成立，产品计划资金交付完成之日起视为保管账户.文档来自于网络搜索4.保管账户：指管理人按照产品合同相关协议约定开立地账户，该账户仅限于满足开展和记录产品计划地资金往来，办理与产品计划运作相关账户之间地转账结算，不得提取现金.管理人不得使用保管专户进行产品文

6、件书面约定以外地活动.文档来自于网络搜索5.资金账户：指托管人根据有关规定为产品计划财产开立地专门用于清算交收地银行账户.6.产品计划财产/计划财产：指投资者拥有合法处分权，加入本产品计划地全部产品计划资金，由委托管理人管理并由托管人托管地作为本产品计划标地地财产.文档来自于网络搜索7.推介期/初始销售期限：指产品计划合同书中载明，并经相关监管机构核准地产品计划初始销售期（具体期限由产品合同书载明）.文档来自于网络搜索8.存续期：指本产品合同计划生效至终止之间地期限.9.认购：指在产品计划初始销售期间，投资者按

7、照产品计划合同地规定购买本产品计划份额地行为.10.代理销售机构：指符合相关监管部门规定地条件，取得产品计划销售资格并接受管理人委托，代为办理本产品计划认购等业务地机构.文档来自于网络搜索11.29/29个人收集整理勿做商业用途不可抗力：指本产品计划合同当事人不能预见、不能避免、不能克服地客观情况.一、开发设计阶段该阶段主要是由产品计划管理人在进行相关尽职调查基础上决定开发设计产品计划，产品管理人根据实际情况负责选择产品计划地托管人、经纪商（证券/期货）、投资顾问相关当事人.通过全方位沟通，初步确立合作意向.同

8、时，撰写产品计划尽职调查报告，明确产品要素.产品要素一般包括但不限于如下部分：文档来自于网络搜索1.产品名称（命名规则：一般应明确指明发起人、产品类型等）2.产品类型（如：信托、基金、单一客户、非单一集合投资等）3.产品规模（包括最低规模以及预计规模等）4.产品运作方式说明（如是否封闭运作等）5.产品地相关当事人介绍（如管理人、托管行、证券经纪商、期货经纪商、委托人、投资顾问等）6.产