中国工业碳排放绩效及其影响因素研究

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1、国内图书分类号：F124．6西南交通大学研究生学位论文密级：公开中国工业碳排放绩效及其影响因素研究年级二零零九级姓名查建垩申请学位级别盟±专业笸堡型堂皇工猩指导老师廑友友二零一二年十二月三十日ClassifiedIndex：F124．6SouthwestJiaotongUniversityDoctorDegreeDissertationlIltlllilllllqllllllqlllllqllllbllllllLIhllIY2576755TheResearchonChina’SIndustrialC

2、arbonEmissionPerformanceandItsInfluencingFactorsGrade：2009Candidate：ZhaJianpingAcademicDegreeAppliedfor：DoctorDegreeSpeciality：ManagementScienceandEngineeringSupervisor：TangFangfangDec．30，2012西南交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或

3、机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密口，在年解密后适用本授权书；，2．不保密蟛使用本授权书。(请在以上方框内打“v”)学位敝储躲秀鳓将搠虢醐∽¨·≯71驾弓嘲洲'。-7西南交通大学博士学位论文创新性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本文不包含任何其他个人或集体已经发表

4、或撰写过的研究成果。对本章的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。本学位论文的主要创新点如下：(一)本文将碳排放影子价格引入到包含非合意性产出的数据包络分析法中，构建了全要素碳排放经济绩效测算模型，将合意性产出与非合意性产出两种维度上的量纲统一为货币价值维度，研究既定投入要素条件下综合产出的最大化，这是对碳排放绩效理论的一个延伸。见本文第五章。(二)本文在全要素框架下对中国工业碳排放绩效影响因素的作用方向及其对应贡献度进行了实证研究，并对中国工

5、业碳排放绩效区域差距存在的原因进行了分析与解释，从既有研究成果上看，目前尚无文献在全要素分析框架下对中国工业碳排放绩效的影响因素做出全面与系统分析。见本文第七章。⋯一虢嘻弱日期：如∥六令西南交通大学博士研究生学位论文弟I贝摘要随着气候变化问题愈演愈烈，气候异常现象频繁显现，国际减排呼声也日渐高涨。毋庸置疑，发达国家先前工业化过程中所累积的碳排放是造成温室气体浓度上升的主因，作为一个发展中国家，中国人均消费水平尚处于较低层次，因而不能以气候变化问题为借口迫使中国放弃发展经济与改善人民生活的权利。从“共

6、同但有区别的责任”角度出发，发达国家必须在碳减排行动上率先垂范，为其历史累积排放承担责任，并通过资金与技术优势帮助发展中国家实现低碳经济发展，唯此方能保证碳减排问题上的平等性、公平性及效率性。然而，随着气候谈判的越发深入，发展中国家所面对的碳减排压力与日俱增，尤其是作为碳排放大国的中国更是成为众多发达国家在气候谈判中竞相施压的对象和拒绝做出减排承诺的“挡箭牌”，而且就自身发展困境而言，能源稀缺与环境恶化也成为阻碍中国工业经济进一步发展的瓶颈，因而现有发展方式是不可持续的，这就要求在中国政府在推动工业

7、经济发展的过程中必须注重碳排放绩效提升工作，以此破解当前能源紧缺与环境恶化困局。研究中国工业碳排放绩效问题，需要对以下三个问题做出解答：“中国工业经济增长与碳排放之间呈现何种关系以及隐藏在其背后原因如何”、“中国省级工业碳排放绩效处于何种状态”以及“中国工业碳排放绩效影响因素有哪些”。基于此，本文以上述三个问题的导向，利用改进的脱钩理论模型与碳排放库兹涅茨曲线理论分别对中国工业经济增长与碳排放之间的关系及其动因做出分析，在此基础上利用非参数数据包络分析方法构造了全要素框架下的三类碳排放绩效模型，对中

8、国省级工业碳排放绩效进行测度与分析，在此基础上利用区域收敛理论与核密度估计对工业碳排放绩效进行收敛性分析，并利用面板数据估计方法对中国工业碳排放绩效的影响因素及其贡献度进行测算与分析，从而为中国工业领域碳减排实践提供启示。具体研究内容如下：(一)本文将对数平均权重Divisia指数分解法与脱钩理论模型和库兹涅茨曲线理论相结合，对脱钩理论模型与碳排放库兹涅茨理论进行改进与拓展，进而分别对中国工业经济增长与碳排放之间的短期关系与长期关系及两种关系背后所隐藏的动因做出客观而