证券从业资格考试选择题及答案必备资料

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1、1、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名2、有执行期间的处罚处分自（　　）起算。A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日3、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D

2、．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚4、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下5、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（　　）。A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款6、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公

3、司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元7、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户8、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%9、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。A．公司注册资本1

4、0%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下10、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户11、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名12、证券公司经营融资融券业务，应当以（　

5、　）的名义，开立信用交易证券交收账户。A．证券交易所B．托管机构C．客户D．自己13、证券公司经营融资融券业务，应当以（　　）的名义，开立信用交易证券交收账户。A．证券交易所B．托管机构C．客户D．自己14、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C15、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．516、目前，中国证监会已根据首批证券公司

6、融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C17、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的18、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承

7、诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下19、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》20、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（　　）。A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款21、证券交易所决定暂停

8、或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行22、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券