基于中国汽车产业的产业链纵向关系治理研究

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1、⑧论文作者签名：丝主玉兰指导教师签名．-么鑫左型之论文评阅人1：隐石谄间·评阅人2：!f包丕主耷!要评阅人3：渔丕遗!驾评阅人4．i塾丕主§!訇评阅人5：‘’答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：逸丝壁邀童至鱼垂i呈煎圭耋答辩日期：b11．占．Z浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝'江苤鲎或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明

2、确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：岛幺乏签字眺～r年【月2日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解迸姿盘鲎有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：厥之C，签字日期："loll年I，月2日导师签名：}诊／嘤．⋯吣圳年么>日致谢时光任苒，两年的经济学研究生求学生活就要接近尾声。完成毕业论文，此时的心情百感交集。回想起两年前，在经世济民这一崇高信

3、念的感召下走进经济学院的课堂，学院领导的领导与关怀、老师们渊博的学识和孜孜不倦的教诲使我能够在经济学知识水平、治学方法和思想深度等各个方面提高到一个新的水平。在此谨向经济学院所有学院领导和老师致以最崇高的敬意。在这里，我要首先感谢我的导师金元欢教授及师母王建宇教授。两年前，我有幸投入金老师门下，老师渊博的学识、敏锐的治学思维、平和近人的处事风格给我留下了深刻的印象，让我受益菲浅。王建宇老师则在学习和生活上给予我无微不至的关心和照护．特别是在她患病期间，仍然不畏病痛折磨、坚持为我逐字逐句批阅论文。我要向我的导师和师母致以最真挚的谢意。其次我还要感谢在论文写作过程中给予我无

4、私帮助的老师和同学们。感谢张旭昆教授、潘士远教授在开题过程中给予我的修改意见。感谢叶建亮老师、罗德明老师对我的请教给予热情和详尽的答复。感谢上届师兄张劲在论文写作中给予我的极有帮助的建议，以及同门同学的学术交流中给予我的启发。我还要感谢所有在我的学>--j和生活中给予我支持、鼓励和关心的同学和朋友，正是因为你们，我才能以积极的心态完成学业、快乐的生活。最后，我要感谢我的父母。感谢他们在这二十多年来为我付出的一切。没有他们辛勤的抚养、无微不至的关心以及对我在各方面的教育，就不会有我今天的任何成果。由于本人的理论水平有限，对问题的认识不够，分析、解决问题的能力还有待提高，所

5、以文章中难免有错误和不足之处，恳请各位专家、老师的批评指正，以促使我改进、提高．再次向各位致以我最真诚的感谢!11．一一摘要产业链纵向关系治理是指处于产业链各环节的企业对上下游企业的纵向关系的选择和安排，例如选择由市场机制完成交易，还是通过纵向一体化行为实现内部交易和科层管理，或者是处于两者之间的中间型治理。企业在内外部因素的影响下实施产业链纵向关系治理，反过来，所形成的治理关系又影响着企业的经营与发展。本文以威廉姆森的交易费用模型为理论基论，以中国汽车产业为研究对像，通过模型分析和案例实证相结合的方法重点论述了汽车产业中的“零部件一整车”环节的纵向关系治理现状及内在形

6、成机制。理论模型方面，本文在应用交易费用理论的经典分析方法的基础上，通过引入企业能力理论等其它学说进行扩充和调整，并对原先的静态比较分析方法加以改进，构建了关于时间变量的动态演化模型。在具体对像研究方面，本文将上述模型与汽车产业的实际情况相结合，提出了针对性的研究框架，并以之为分析工具对我国汽车产业的两大主要类型企业：国有合资企业和自主发展企业的纵向关系治理现状和形成机制进行理论分析和案例实证。本文得出结论认为：在零部件关键度和企业规模两大因素的影响下，“零部件一整车”环节的纵向关系呈现出一个动态变化的中心一外围模式。合资模式下的纵向关系治理偏离了这一最优模式，而自主发

7、展模式下的企业则在发展过程中体现出与该模式较强的契合度，并且因此在自主创新和带动零部件发展方面有着优异表现。关键字：交易费用、企业能力、纵向一体化、企业治理、中国汽车产业AbstractTheverticalrelationshipgovernanceofindustrialchainmeanstheparticulararrangementofenterprisesatdifferentlinksofindustiralchainabouttheverticarelationshipbetweeneachother，suchaswhet