保荐人真题整理

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1、2005年保荐人真题整理2005年保荐人考试真题回忆保荐人考试证券基础知识1、计算深沪两市开盘价2、LOF和ETF的区别（④场内场外托管）3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）4、国际储备包括的项目5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）6、股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……）7、证券投资基金当事人之间的关系8

2、、欧洲美元债券的计价和结算方式（a指数报价；b现金结算；c伦敦银行同业拆放利率[maybe]……）9、期权（a买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题]10、看涨期权和备兑权证11、基金公司的持股规模限制12、非累积优先股的特征13、同业拆借市场（a监管者；b拆借期限……；c信用拆借）14、资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……）15、对冲基金（a指数联动型；b卖空交易是前提；c规避风险）16、远期交易or期货对冲or2005年保荐人真题整理2005年保荐人考试真题回忆保荐人考试证券基础知识1、计算深沪两市开盘价2、LOF和ETF的区

3、别（④场内场外托管）3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）4、国际储备包括的项目5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）6、股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……）7、证券投资基金当事人之间的关系8、欧洲美元债券的计价和结算方式（a指数报价；b现金结算；c伦敦银行同业拆放利率[maybe]……）9、期权（a买方只有

4、权利没有义务、卖方相反……）[判断题]10、看涨期权和备兑权证11、基金公司的持股规模限制12、非累积优先股的特征13、同业拆借市场（a监管者；b拆借期限……；c信用拆借）14、资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……）15、对冲基金（a指数联动型；b卖空交易是前提；c规避风险）16、远期交易or期货对冲or2005年保荐人真题整理2005年保荐人考试真题回忆保荐人考试证券基础知识1、计算深沪两市开盘价2、LOF和ETF的区别（④场内场外托管）3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的

5、制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）4、国际储备包括的项目5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）6、股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……）7、证券投资基金当事人之间的关系8、欧洲美元债券的计价和结算方式（a指数报价；b现金结算；c伦敦银行同业拆放利率[maybe]……）9、期权（a买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题]10、看涨期权和备兑权证11、基金公司的持股规模限制12、非累积优先股的特征13

6、、同业拆借市场（a监管者；b拆借期限……；c信用拆借）14、资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……）15、对冲基金（a指数联动型；b卖空交易是前提；c规避风险）16、远期交易or期货对冲orothers仍无法完全规避风险是因为（a基差风险、b对冲风险……）17、属于基础利率的有（a贴现利率；b同业拆借利率；c贷款利率……）18、不属于金融市场系统性风险（a利率风险；b政策性风险……）19、属于保证金的（a初始保证金；b维持保证金；c追加保证金；……）20、100指数期货购买股票的原则21、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合（积极、从

7、紧、财政政策、货币政策四个词的排列组合）22、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策（a存款准备金率；b利率；c公开市场业务；d再贴现……）23、利率变动对金融产品价格的影响（a利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券……）24、存托凭证（a可由托管银行发行或发行人发行……）25、银行间债券市场的交易原则（a询价、撮合……）26、股份代办转让系统（a涨跌幅5%，b所有公司每周转让3次，c不设指数）27、中小企业板的4个独立（指数、运行、代码、监察独立，不包括选项b上施工标准独立）28、可转债转股升水和贴水29、零息or贴现债券的到期收益率（不考虑时间价值）3

8、0、建立以____为核心的现代金融监控体系（a净资本、b净资产……