我国证券市场国际板跨境监管制度研究

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1、ResearchontheCross-borderRegulatoryRegimeoftheInternationalBoardofChina学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存

2、、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日摘要在我国加入WTO之后，证券市场的开放和转型也面临着重大变革。作为将上海打造成为国际金融

3、中心的重要一步，上海证券交易所内国际板的推出势在必行。与国际接轨存在很多理论上和技术层面的问题，各国证券法律规范的差异和各国证券监管效力的冲突都是需要解决的问题。中国国际板在证券法域外适用上需要适当扩张也需要适当限制，才能够减少甚至避免跨境监管存在的常见问题。除了引言，本文共分为七章。第二章简要介绍了关于国际板、跨境监管的基本概念，并将国内外学者对于跨境监管的观点做了大致的概述。第三章主要分析国际证券市场上跨境监管存在的主要问题，包括监管重叠、监管漏洞及监管套利。第四章从理论上概括当前学界关于解决监管问题的主要理论，分别为统一说、竞争

4、说和趋同说。第五章比较了国外的跨境监管模式，重点将美国和欧盟作为研究对象，并介绍了国际证监会组织的相关标准。第六章，也是全文的重点所在，首先，回归我国证券市场现状，分析我国当前证券市场所处阶段、发展前景及主要保护的对象。其次，展开了对我国国际板跨境监管制度构建的设想，从上市准入制度到持续监督，包括信息披露，到退市制度，详细地叙述我国国际板推出后关于跨境监管的一整套制度构想。最后一章，是结论和展望，提出了我国建立国际板其他亟待解决问题，并对我国改革开放的发展进程作出了进一步的假设。关键词：证券市场，国际板，跨境监管1AbstractAf

5、terChina'saccessiontoWTO,thestockmarketisalsofacingmajorchanges.AsanimportantsteptobuildShanghaiintoaninternationalfinancialcenter,thelaunchoftheinternationalboardisimperative.Withinternationalstandards,therearemanytheoreticalandtechnicalissues,differencesinnationallaws

6、andregulationsoftheSecuritiesandconflictsbetweenStatesinsecuritiesregulationsareproblemsneededtosolved.TheextraterritorialapplicationoftheSecuritiesActofChinainternationalboardrequiresproperexpansionaswellasrestrictions,soastoreduceorevenavoidcommonproblemsexistingincro

7、ss-bordersupervision.Inadditiontotheintroduction,thepaperisdividedintosixchapters.Thesecondchapterintroducesthebasicconceptsoftheinternationalboard,cross-bordersupervisionandmakesaroughoutlineviewofdomesticandforeignscholarsincross-bordersupervision.Thethirdchapteranaly

8、zesthemainproblemsexistingincross-bordersupervisionofinternationalsecuritiesmarkets,includingregulatoryoverlap