意见建议的通知

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1、中认协监〔2014〕185号关于公开征求《认证人员信用档案管理规范》意见建议的通知各认证机构及认证从业人员：根据协会2014年度工作安排，中国认证认可协会行业自律与诚信建设工作委员会组织起草了《认证人员信用档案管理规范（征求意见稿）》，现面向所有认证机构以及认证从业人员征求意见。请各机构收到文件后向全体审核员、检查员发送相关内容，并组织专题讨论，汇集意见建议，于2014年9月19日前以电子邮件形式反馈到中国认证认可协会自律监管部。审核员、检查员和其他认证行业从业人员也可以直接向以下邮箱反馈个人意见建议。

2、联系人：袁长忠电话：010-65994381电子邮箱：yuancz@ccaa.org.cn附件:《认证人员信用档案管理规范（征求意见稿）》中国认证认可协会2014年8月26日附件认证人员信用档案管理规范（征求意见稿）第一章总则第一条认证人员是认证/检查工作的直接执行者，是认证证据的重要收集者，是认证发现的重要提出者，是认证结论形成的首要环节。认证人员的信用直接决定认证工作有效性和公信力，直接关系认证工作形象。为鼓励、倡导、推动认证人员建立诚实守信的从业理念，促进管理机制更加完善，形成从人员注册机构到认证

3、机构、认证人员的信用记录、查询、约束机制，依据《中国认证认可协会章程》和《中国认证认可行业自律公约》，特制定本规范。第二条本规范适用于在中国认证认可协会（以下简称协会）注册的认证人员的信用管理。同时适用于认证机构对认证人员的信用管理，适用于中国认证认可协会对认证人员的信用档案的记录管理。本规范所指的认证人员包括自愿性管理体系认证注册审核员、强制性产品认证检查员和自愿性产品认证检查员。第三条本规范坚持严谨、公平、公正、准确、真实的原则。第四条协会负责组织本规范的实施。认证人员和认证机构应执行本规范，并在需

4、要时配合协会开展相关工作。全体认证人员、认证机构、受审核/检查方和社会各界对本规范的实施情况进行监督。第二章管理和实施第五条各认证机构为认证人员信用档案管理的归口管理部门，负责制定信用档案管理的相关制度，负责认证人员信用档案的—1—建立、相关记录的录入、评价和运用。(一）信用档案：指认证人员良好表现行为、不良表现行为客观真实的记录，可用于认证机构和认证认可行业的对认证人员的实际管理工作。（二）信用档案的基本信息：认证人员姓名、性别、年龄、籍贯、政治面貌、学历、所属认证机构、审核员级别等信息，应与协会认证

5、人员注册与管理系统信息一致。第六条认证机构应为每一位认证人员建立《认证人员信用档案》电子文档，见附录1。第七条各认证机构负责根据本机构、协会及上级主管部门的相关制度、标准、规定，对认证人员守信或失信行为进行评价、考核和记录，并将相关记录纳入《认证人员信用档案》。（一）日常发生的守信或失信行为，由认证机构提出处理意见，经认证机构负责人批准后送交认证机构信用档案管理人员。（二）凡涉及到认证人员个人信用方面内容的检查、考核、评比、表彰、处分等原始记录或文件，认证机构都应该永久保存相关记录。（三）认证机构信用档

6、案管理人员负责收集汇总相关文件和资料，经确认后录入《认证人员信用档案》，并收录认证机构在每年度按照本办法规定完成的信用度评分结果。（四）每年年终，认证机构信用档案管理人员对有记载的认证人员信用档案进行整理，并统计每位认证人员的年度信用分值。认证人员信用度根据分值进行评定：年度认证人员信用度基准分为—2—10分，信用度级别分为六级:AAAA级（10分）；AAA级（9~8分）；AA级（7~6分）；A级（5~4分）；B级（3~1分）；C级(0分)。认证机构信用档案管理人员将认证人员的年度信用度分值及年度信用度

7、级别上传至协会认证人员注册与管理系统。（五）记分周期为一年，从认证/检查人员初次领取资格证书之日起开始计算。一个记分周期期满后，上一年度的信用度分值不转入下一个记分周期。（六）对于获得省、部级及相关以上单位的奖励或处罚应由认证机构的认证人员信用档案管理人员上传至协会认证人员注册和管理系统，并按照本办法规定进行评定。第八条认证人员的信用度作为认证人员评先选优、职务晋升、岗薪晋级的重要考评依据之一，各认证机构应当制定相应的管理办法，并报协会备案。第九条连续4年年度信用度为AAA级及以上的认证人员，可以每两年

8、进行一次审核员年度确认。第十条连续3年年度信用度为AAA级及以上的认证人员，在其扩充专业领域或新的体系注册时，其注册评价时间为其他认证人员注册评价时间的70%。第十一条连续2年年度信用度为AAA级及以上的认证人员，继续教育学时为其他认证人员继续教育学时的80%。第十二条连续2年年度信用度为A级及以下的认证人员，认证监管部门应加大对其抽检频率。第十三条连续3年年度信用度为A级及以下的认证人员，将—3—不得参与协会组织的良好案例的评选。第十四条