专利异构信息资源互操作的研究与实现

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1、声明本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明确的说明。研究生签名：刁年彳月)7日学位论文使用授权声明南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。研究生签名：硼曲巾硕十论文专利异构信息资源互操作的研

2、究与实现1绪论1．1研究背景及意义1．1．1研究背景在知识经济时代，知识在经济发展中的作用越来越重要。但是，在世界上大多数国家加入WTO之后，各国之间的综合国力的竞争不仅是知识的竞争，更重要的是知识产权的竞争，而专利则是知识产权中不可分割的部分。当今社会，专利早已跳脱出法律工具的限制，俨然已经成为一种企业战略。充分合理利用专利信息资源对于企业持续保持竞争优势起到决定性的作用，而要有效利用专利信息资源，加强异构专利信息资源互操作是核心。由于不同种类的专利之间的申请文件编写方式的差异，以及各国专利制度的差异，专利在不同的国家、技术领域以及专利类型的分布表现出较大的失衡性和离散性

3、。在发达国家丰裕度高，在发展中国家较为稀缺。特别是像我国这样的发展中国家，要实现建设创新型国家的目标，必须重视对专利信息的互操作，利用后发优势，走跨越式发展之路。专利文献含有对技术或者发明的详细描述【l】，专利文献的这些信息提供了非常有价值的有关发明的当前的、行业的、地理的、国家的、机构的和技术的分布情况。因此，专利信息分析统计成为科研管理中的重要方法、研究技术创新以及捕捉技术变革所有权与竞争优势信息的工具。’现在，越来越多的企业开始分析研究专利信息资源，以求随时掌握国内外竞争对手的技术动态，并及时调整并开拓自己的技术创新方向，突破其他企业的专利技术在本企业技术发展道路上的

4、封锁与占领，少走弯路，把握自己技术进步的主导权，从而形成自己的垄断地位。于是，他们对专利信息资源服务质量的要求激增。然而，由于专利有地域性的特点，各个国家或者地区的专利法都只能在本国生效，不同专利的数据格式、元数据方案、本体术语，以及缺乏相应的管理机制，在技术已经商品化的今天，跨越国界的技术交流已是不可避免的国际环境下，无论是传统的图书情报机构还是基于信息技术的数据库服务提供商，都难以支持用户一站式跨库检索、主题聚类、内容挖掘等专利知识服务需求，这导致他们的服务还停留在低层次的信息加工水平上，难以满足用户的需求。因而，加强异构专利信息资源互操作的水平，为专利知识服务搭建良好

5、的、高效的平台是解决该问题的根本。随着计算机技术、通讯技术、网络技术的迅速发展，现代信息技术已经渗透到社会的各个方面，专利信息服务领域也不例外，例如：语义网、元数据和本体技术等使不同数据源的知识表示和组织更加智能化和网络化；Webservice技术l绪论硕十论文可实现不同平台之间的连接和集成；信息推送技术可向用户发送所需的个性化知识等等。这些技术的相互交融与协作，也为专利信息资源互操作提供了坚实的保障。1．1．2研究意义专利信息资源互操作是在对异构、多语种专利信息资源整合的基础上实现对其分析以及利用的一种措施，它对判断专利是否侵权，免费试用失效或在我国未受保护的专利以及整合

6、各国专利服务有着巨大作用。因而，专利信息资源互操作是科技创新的必经之路。现在国内大多数企业对专利信息互操作的理解与利用还不够，只顾埋头申请专利，不留意世界专利相关领域的最新动态，也不知道自己的专利在世界专利布局中的影响力和地位，从而错失了很多发展良机。此外，大幅度骤增的专利数量所带来的专利市场的模糊性造成了大多数依靠创新在市场上赢得竞争力的中小企业的很大困难。迅速增加的专利侵权案就是明显的例证。现在，专利诉讼已经成了这些企业生存的很大威胁。例如：很多国内企业收到国外企业专利侵权的警告函后，就开始找律师花几十万元甚至几百万、几千万元应对诉讼【2】。但是，只要企业在日常工作中加

7、强不同语种专利信息互操作的能力，就可以提前判断有无专利侵权的可能，从而避免这种耗资巨大的专利诉讼。在相当一部分领域，我国实际的技术水平与世界发达国家的技术水平有10--。20年的时差，在发达国家失效的专利也许正是我国的适用技术。例如【31，日本的专利申请中，申请人请求公开的仅有60％，被授权的仅有50％，完成保护期限的仅有2／3左右。日本权利人来中国申请专利的比例也很低，远远少于10％。因此，加强专利的互操作能力，可以让我们免费使用部分在日本受专利保护的技术。根据国际知识产权组织规定，任何获得专利权的发明创造，一旦