保荐机构尽职调查文件清单目录

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1、保荐机构尽职调查文件清单目录中国XX证券有限责任公司20XX年X月43保荐机构尽职调查工作文件目录第一章发行人基本情况13第一节改制与设立情况131-1、改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告131-2、资产和业务构成情况131-3、上级主管部门同意改制的批复文件131-4、发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告131-5、改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况，改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系131-6、发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联

2、关系及演变情况131-7、取得发行人设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件14第二节历史沿革情况141-8、发行人历年营业执照、公司章程、工商登记，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告141-9、发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告141-10、自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，在发行人的任职情况，其亲属在发行人的投资、任职情况141-11、发起人出资资产的产权证明141-12、发起人股份转让情况151-13、发行人注册登记资料、

3、股东出资时验资资料以及出资后发行人与股东之间的交易记录151-14、发起人股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况15431-15、发行人设立时的资产评估报告（如有）15第三节重大股权变动情况151-16、与发行人重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件15第四节重大重组情况161-17、若发行人设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的，应取得相关三会决议文件、重

4、组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件（如有）16第五节主要股东情况161-18、发行人主要股东（应追溯至发行人实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告（如有）16第六节员工情况161-19、发行人员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表16第七节独立情况171-20、发行人控股股东或实际控制人的组织结构资料、发行人组织结构资料、下属公司工商登记和财务资料171-21、发行人商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、

5、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同171-22、发行人及股东单位员工名册及劳务合同、发行人工资明细表171-23、发行人财务会计制度、银行开户资料、纳税资料181-24、发行人股东大会、董事会相关决议、各机构内部规章制度18第八节内部职工股等情况（如有）181-25、发行人内部职工股的审批文件、募股文件、缴款证明文件及验资报告181-26、发行人工会持股、职工持股会持股、信托持股、或股东数量超过二百人的（如有），相关股份形成及演变的法律文件；上述股份进行过清理的，取得相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证19第九节商业信用情况19

6、431-27、发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件19第二章业务与技术调查20第一节行业情况及竞争状况202-1、发行人行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件202-2、行业杂志、行业分析报告、主要竞争对手意见、行业专家意见、行业协会意见20第二节采购情况212-3、发行人原材料采购成本构成计算表212-4、发行人前三年主要供应商（至少前10名）采购情况统计表核查目的：通过与采购部门人员、主要供应商沟通，查阅相关研究报告和统计资料等方法，

7、调查发行人主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况21第三节生产情况222-5、发行人生产流程资料，生产核心技术及关键生产环节222-6、发行人主要产品的设计生产能力和历年产量222-7、发行人主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限、分布情况、租赁合同、设备抵押合同、财产保险合同222-8、发行人专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权证书222-9、发行人许可或被许可使用资产的合同文件232-10、发行人拥有的特许经营权的法律文件232-11、发行人境外拥有资产的详细资料232-12、发行人历年产品（服务）成

8、本计算单232-13、发行人质量控制制度文件、质量技术监督部门的证明文件242-14、发行人安全生产及以往安全事故处理等方面的资料242-15、发行人的生产工艺是否