证券从业考试投资分析理论考试试题及答案

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1、1、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（　　）。A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点2、有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案3、上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜4、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉

2、及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（　　）。A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（　　）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人

3、所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪6、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划7、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料8、对股东会该项决议投反

4、对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（　　）。A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的9、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件10、《证券

5、公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备11、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履

6、行报告和信息披露义务12、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的13、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（　　）。A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市

7、公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告14、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露15、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式16、规范证券公司发行与承销