2013证券从业《发行与承销》考前冲刺卷及答案

《2013证券从业《发行与承销》考前冲刺卷及答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2013证券从业《发行与承销》考前冲刺卷及答案　一、单项选择题　　1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。　　A.定向发行B.私募　　C.公开发行D.招募　　2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。　　A.1000万B.2000万　　C.4000万D.5000万　　3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。　　A.40%B.35%　　C.25%D.20%　　4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。　　A.1/2B.3/4　　C.2/3

2、D.80%　　5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——内不得转让。　　A.6个月B.1年　　C.2年D.3年　　6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的——同意。　　A.2/3以上B.半数以上　　C.3/4D.全部　　7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。　　A.2/3以上B.半数以上　　C.3/4以上D.全部　　8.目前我国股份有限公司资本确定采取――原则。　　A.自定资本制B.法定资本制　　C.授权资本制D.折衷资本制　　9.公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。　　A.特定B.不特

3、定　　C.固定D.有限　　10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是——。　　A.2人以上B.50人以下　　C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限　　11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。　　A.全体股东指定的代表B.董事会　　C.发起人D.董事长　　12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于——。　　A.50%B.70%　　C.65%D.60%　　13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的——。　　A.20%B.50%　　C.80%D.40%　　14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应

4、是经——名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。　　A.二B.三　　C.四D.五　　15.公司减少注册资本的决议作出后，应于——日内通知债权人。　　A.7B.10　　C.20D.30　　16.公司未弥补的亏损达股本总额的——时，必须召开临时股东大会。　　A.1/2B.1/4　　C.1/3D.1/5　　17.——负责公司信息批露制度。　　A.董事长B.总经理　　C.监事会D.董事会秘书　　18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的——列入公司法定公积金。　　A.10%B.5%　　C.20%D.15%　　19.——资产评估是对一类或几类资产的

5、价值进行的评估。　　A.单项B.部分　　C.多项D.整体　　20.上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于——人。　　A.10000B.5000　　C.2000D.100041.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。　　A.六个月B.一年C.十个月D.一年半　　42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.　　A.实现债权的费用B.转换的费用C.手续费D.交易的费用　　43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少

6、10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。　　A.10B.15C.20D.25　　44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。　　A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所　　45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。　　A.荷兰式B.美国式C.既是美国式又是荷兰式D.都不是　　46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。　　A.荷兰式B.美国式C.缴款期招标D.这三

7、种都可以　　47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。　　A.可上市流通的凭证试国债的发行B.不可上市流通的国债发行　　C.可上市流通的凭证试国债的发行D.不可上市流通的凭证试国债的发行　　48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。　　A.差价收益B.发行手续费收益　　C.资金占用哦利息收益D.留存自营国债的交易收益　　49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所