2012.6月证券考试帮考网买的承销试卷一

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1、承销试卷一一单选(1)下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，错误的有（）。A公司股东大会的决议内容违反公司章程的，决议无效B股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销C公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效D股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销(2)承销团由（）家以上的承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商进行承销活动。A2B3C4D5(3)核准制与行政审批制相比，错误的是（）。A在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映了投资

2、者的需求。B在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。C由企业根据市场运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要D在选择企业和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任(4)股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。A51/2B51/3C31/2D31/3(5)外国投资者对上市公司进行战略投资，应当按照规定向商务部报送相关申请文件，商务部作出的原则批复有效期为（）日。A30日B60日C90日D180日(6)在首次公开发行股票时，若发行前的滚存利润归发行

3、前的股东享有，在招股说明书首页的“重大事项提示”中应当披露下述那些内容（）。A滚存利润中由发行前股不单独享有的金额B滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕C滚存利润的审计情况D滚存利润的派发时间(7)以下不符合配股的比例要求的是（）。A拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%B拟配股数量不超过本次配股前股本总额的25%C代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东D最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%(8)下列有关企业股份制改组目

4、的的表述，错误的是（）。A确立法人财产权B建立规范的公司治理结构C法人财产权从经济意义上回答了资产归属问题，从法律意义上回答了资产的经营问题D筹集资金(9)上市公司发行股份购买资产时，其发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10B20C30D60(10)下列有关企业股份制改组目的的陈述，错误的是()。A确立法人财产权B建立规范的公司治理结构C法人财产权从法律意义上回答了资产的经营问题D筹集资金(11)可交换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可交换为预备交换的股票。A6B12C24D36(12)公司债券

5、在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币（）。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元(13)可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前()交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价。A10B20C30D15(14)发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更中介机构的，()对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。A发审会B证监会C保荐人D证券交易所(15)上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A1个月B3个月C6个月D12个月(16)中国证监会并购重组委员会委员包括（）中国证监会人员。

6、A1名B3名C5名D7名(17)股份有限公司股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。A10日B15日C30日D60日(18)一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A证券投资基金管理公司B信托投资公司C证券交易所D合格境外机构投资者(19)下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。A在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案B发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露C在

7、债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案D发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取(20)关于首次公开发行股票招股说明书披露的财务会计信息，下列说法错误的是（）。A发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表C发行人应披露会计师事务所的审计意见类型D发行人应结合业务特点充分披露报告期内采用的所有的会计政策和会计估计(2

8、1)证券公司发行债券应当由（）制定方案。A高级管理层