深市约定购回式证券交易会员业务指南20120820

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1、深圳证券交易所约定购回式证券交易会员业务指南二〇一二年八月19目录第一章约定购回式证券交易概述3第二章业务申请与交易开通4一、业务申请4二、交易单元权限申请及开通5三、权限暂停和终止…………………………………………………………...…………………5第三章合格投资者报备6第四章交易流程6一、交易前端控制6二、委托、申报与成交确认8三、标的证券权益处理9四、回补处理11五、终止购回交易12六、违约处置13第五章会员内部控制14一、会员业务管理制度15二、会员对标的证券的管理16三、会员对标的证券折算率的管理16四、会员对约定购回式证券交易的风险管理16五、会员信息报送和日常报

2、告制度1719特别说明：本指南仅为方便会员在深圳市场开展约定购回式证券交易业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。本所保留对本指南的最终解释权。为指导约定购回式证券交易顺利开展，根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。第一章约定购回式证券交易概述本指南所称约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券

3、公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。会员开展约定购回式证券交易，必须在证监会出具开展业务无异议函后向本所申请，并经本所批准后方可开展约定购回式证券交易。会员开展约定购回式证券交易，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）规则，切实执行会员约定购回式证券交易内部管理制度，认真履行与客户签署的协议，自觉接受证监会和本所、中国结算的监督管理。会员办理与约定购回式证券交易相关的业务，适用本指南。19第二章业务申请与权限开通一、业务申请会员申请在本所开展约定购回式

4、证券交易业务的，应通过“会员网上业务专区”在线提交以下材料：（一）业务申请书；（二）中国证券监督管理委员会对其业务方案的无异议函；（三）承诺函（附件1）；（四）业务方案和内部管理规定等相关文件；（五）客户协议和《风险揭示书》样本；（六）业务和技术系统准备情况说明；（七）负责约定购回式证券交易的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（八）中国结算深圳分公司开立的约定购回式证券交易专用证券账户；（九）指定用于约定购回式证券交易的一个自用非B股交易单元号码，以及用于证券处置的自营账户（以下简称“证券处置账户”）相关材料；（十）本所要求提交的其他材料。其中，材料（一）、（二）还

5、须提供书面文本。业务申请书应加盖公司公章，会员的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在申请书上签字，并做出如下承诺：申请材料的内容真实、准确、完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任。19本所可根据需要，对会员约定购回式证券交易相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行检查。二、交易单元权限申请及开通会员申请材料符合规定的，本所将为其开通指定的自用非B股交易单元的交易权限。三、权限暂停和终止会员约定购回式证券交易权限被暂停的，可以与客户约定未到期待购回交易提前终止，也可以约定继续有效直至到期购回，但会员不

6、得与客户进行新的初始交易。权限被暂停并有未到期待购回交易的，会员应当向本所报告未到期待购回交易的详细情况及处理安排。处理完毕的，会员应当立即向本所提交完整的业务处置报告。会员约定购回式证券交易权限被终止的，所有未到期待购回交易全部提前到期，会员以终止日为准确定双方债权债务。权限被终止后，会员不得与客户进行新的初始交易，也不得进行购回交易。处理完毕的，会员应当立即向本所提交完整的业务处置报告。第三章合格投资者报备根据《实施细则》，会员未与客户签署协议和《风险揭示书》的，不得接受该客户参与约定购回式证券交易。会员应每日上午9点前通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“19

7、创新业务报表报送”栏目，将合格投资者账户数据以DBF方式向本所报备。具体报送按照《约定购回业务之券商技术系统变更指南》（附件2）中“约定购回合格投资者报告”的要求进行。会员应妥善保存相关适当性资料，本所将对客户的适当性进行抽查。第四章交易流程会员应按照《约定购回业务之券商技术系统变更指南》的要求进行相应技术系统改造，确保系统安全可行。成交金额为零的申报不计收相关费用。一、交易前端控制会员应当建立由总部集中管理的约定购回式证券交易业务管理和技术系统，对约定购回式证券交易的主要流程在现有普通交易前端检查的基础上，增加前端检查内容，