通用管理体系专业审核作业指导书

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1、环境管理体系专业审核作业指导书DirectionforAuditofEnvironmentalManagementSystem通用环境管理体系专业审核作业指导书编号：ZY-E-01F修改状态：2中鉴认证有限责任公司GZCCĸ目录0前言……………………………………………………………………………………11范围……………………………………………………………………………………22引用文件………………………………………………………………………………23定义……………………………………………………………………………………24职责…………………

2、…………………………………………………………………25审核要点与审核方法………………………………………………………………26环境、职业健康安全运行控制ĸ前言编制本作业指导书的目的是：指导专业审核员根据GB/T24001：2004—ISO14001：2004标准要求，对环境管理体系实施现场审核，判定其是否符合GB/T24001：2004—ISO14001：2004标准的要求。ZY-E-01F环境管理体系认证审核作业指导书（通用）为各种类型组织的职业安全健康管理体系认证审核提供了通用要素审核的指南，目的是确保审核的一致性和有效性。附录

3、A相关法律法规附录B相关技术标准编制：李扬审核：范建平批准：胡苏山1ĸ1范围本审核作业指导书为中鉴认证有限责任公司按照ISO14001：2004标准规范及使用指南对组织进行环境管理体系现场审核活动提供指导和提示，适用于ISO14001:2004标准实施环境管理体系的审核活动。2引用文件CNAS-CC32《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-GC31环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南CNAS-GC32认证机构实施依据新版GB/T24001国家标准的环境管理体系认证的转换指南ISO14001：2004环境管理环境管

4、理体系要求及使用指南GB/T19011-2003/ISO19011:2002质量和(或)环境管理体系审核指南3定义使用标准中的定义4职责技术部负责制订，审核监检部负责组织实施。5审核要点与审核方法QMS：结合产品/服务的特点，阐明对各主要过程质量活动针对标准要求的审核要点和检查取证方法。EMS：重要环境因素及环境影响的分析，环境管理技术与要点，环境有关的法律法规及遵循情况，可能发生紧急情况及应急措施，合法性评价。OHSMS：重大危险源及其影响的分析，健康安全管理技术与要点，职业健康安全有关的法律法规及遵循情况，可能发生紧急情况及应急

5、措施，合法性评价。序号主要过程的关键质量活动对应标准条款2通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法ĸ15.1概述5.1.1文件审核3相关部门1)文件审核的目的文件审查包括对环境管理手册、程序文件及背景资料的审阅，其目的是：·了解受审核方的文件是否满足ISO14001标准及相关法律法规和其他要求。·了解受审核方的基本情况，以便进行审核准备。2)文件审核的要求通过文件审核，应对以下方面作出评价。·文件内容是否覆盖符合环境管理体系标准全部要素中的管理要求。·文件描述是否具备系统性、逻辑性、连贯性和合理性，是否体现文件的结

6、构和层次，是否对查找相关文件的途径作出规定。·名词、术语是否符合标准要求。3)文件审核应收集的信息文件审核除对组织提供的手册、程序文件进行审查外，还应包括对受理通知单上所提示的背景资料，如环境因素、重要环境因素清单、法律法规和其他要求、目标、指标、管理方案等文件进行审查。ĸ2第一阶段审核5.1.2相关部门41)目的全面了解组织的基本情况，确定审核范围，包括受审核方的组织机构与职能、组织产品、活动和服务的特点、过程方式、现场分布情况、重要环境控制点，为第二阶段审核提供策划审核的关注点及依据。2)要点通过审查以下内容来了解组织的环

7、境管理体系，包括环境因素和相关环境影响、方针与目标，尤其是组织对审核的准备程度。a)确定组织是否达到标准中关于文件化的要求。b)为了提供策划审核（第二阶段）的关注点。通过审查以下内容来了解组织的环境管理体系，包括环境因素和相关环境影响、方针与目标，尤其是组织对审核的准备程度：•组织的环境管理体系包括了充分识别环境因素并判定其重要程度的程序；•组织具有从事相关活动的环境许可；•组织环境管理体系的建立可以实现组织的环境方针；•组织的环境管理体系运行情况证明可以继续进行第二阶段审核；•组织的内部审核符合环境管理体系标准的要求；•组织进行了

8、管理评审，且管理评审包括了对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价；ĸ5•环境因素及其相关的环境影响的表示以及重要环境因素的判定；•实现持续改进的方式；•适用法规（包括许可）的总体情况以及与政府部门的任何协定；•内审方案和报