信达澳银中小盘股票型证券投资基金

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1、信达澳银基金管理有限公司招募说明书信达澳银红利回报股票型证券投资基金招募说明书基金管理人：信达澳银基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一〇年六月96信达澳银基金管理有限公司招募说明书重要提示信达澳银红利回报股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年5月4日经中国证监会证监许可【2010】571号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪

2、尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的

3、基金管理风险等。本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于混合型基金、债券基金、货币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。96信达澳银基金管理有限公司招募说明书目录重要提示1一、绪言1二、释义1三、基金管理人5四、基金托管人19五、相关服务机构22六、基金的募集30七、基金备案与基金合同的生效33八、基金份额的申购与赎回34九、基金的投资42十、基金的融资、融券50十一、基金财产50十二、基金资产估值51十三、

4、基金收益与分配56十四、基金的费用与税收57十五、基金的会计与审计60十六、基金的信息披露61十七、风险揭示65十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算67十九、基金合同内容摘要69二十、基金托管协议的内容摘要84二十一、对基金份额持有人的服务95二十二、招募说明书的存放及查阅方式96二十三、备查文件9696信达澳银基金管理有限公司招募说明书一、绪言基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他

5、人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当

6、事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指信达澳银红利回报股票型证券投资基金2.基金管理人：指信达澳银基金管理有限公司3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基

7、金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银红利回报股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书：指《信达澳银红利回报96信达澳银基金管理有限公司招募说明书股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7.基金份额发售公告：指《信达澳银红利回报股票型证券投资基金份额发售公告》8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日经

8、第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《销售办法》：指中国证监会2004年