期货法律必背内容

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1、期货交易管理条例为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，3个月内做出批准或者不批准的决定。自被解除职务或撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负

2、责人、财务会计人员。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，主要股东最近3年无重大违法违规记录，注册资本应当是实缴资本。货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）

3、成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。会员违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户违约的，

4、期货公司先以该客户的保证金承担，保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。内单位或者个人从事境外期货

5、交易的办法，由国务院期货监督管理机构（证监会）会同国务院商务主管部门（商务部）、国有资产监督管理机构（国资委）、银行业监督管理机构（银监会）、外汇管理部门（国家外汇管理局）等有关部门制订，报国务院批准后施行。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间

6、不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。持续性经营规则，净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例，对经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。国务院期

7、货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。对直接负责人可以通知出境管理机关依法阻止其出境；禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产。期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务