证券业务swot和发展战略

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1、证券业务SWOT和发展战略鑫证券有限责任公司是2001年3月在原西安证券有限责任公司基础上增资重组后成立的综合类证券经营公司。自2010年起公司从单一的以证券经纪业务为主的券商逐步发展成为涵盖证券、基金、期货三大领域，经营证券自营、证券资产管理、证券发行承销、期货等综合业务的规范运作金融控股集团。华鑫证券，作为上海仪电控股（集团）公司三大产业之一，要提升非银行金融服务核心竞争力，积极推广业务结构调整，提高盈利能力，成为仪电控股的支撑产业之一；同时,华鑫证券作为中小券商，在激烈的市场竞争中，基于自身发展的需要，也迫切要求重新战略定位

2、，寻求生存发展之路。由此，公司制定了2015年营业收入、净利润要达到行业中位数水平，并发展成为创新能力较强、服务具有特色、经济效益较高的专业金融机构的目标，确定了“优化经营结构，做好四大板块；强化创新意识，开拓新的领域；诚信规范发展，再造企业文化”的业务发展战略。本文就华鑫证券业务发展战略谈一点看法。一、SWOT分析（一）优势分析1、主营业务发展平稳一是公司主营业务发展平稳，经纪业务制度体系相对完善。2013年1-5月，市场经历了从底部放量反弹后缩量调整的走势，随着市场活跃度的增加，公司股基成交总量达到1170.55亿元，较去年提

3、高48.93%,跑赢市场。稳定的业务收入和现金流，增强了公司抵抗外部环境变化的能力。二是积极准备离柜交易及网点扩张，推动经纪业务全面转型。我司新设营业网点的准备工作已进入实质性阶段。三是提升了整体服务品质，通过'‘鑫智汇”经纪业务服务品牌提升市场认知度，金融产品销售及渠道建设取得明显进展。2、国际业务发展良好2011年6月，华鑫证券与美国摩根士丹利成立合资投行,这是上海市引入的第一家美资合资证券公司，并成立了摩根华鑫基金、华鑫期货公司，“合作共赢”进展良好。3、金融控股架构完备摩根华鑫基金管理公司管理的资产规模从2008年的10多

4、亿发展到如今的200亿规模；2009年成立的华鑫期货有限公司资产规模达到行业中位数水平。至此，华鑫证券经营范围形成了较为完备的金融控股架构。4、资产管理业务快速发展2012年8月，公司第一个大集合产品'‘鑫财富，乐享一号'‘顺利发行4.24亿元；11月第一个小集合产品“鑫财富,智享一号”顺利发行5亿元，资产管理业务规模已有35亿元。2013年上半年，完成首个信托精选集合计划“信托宝1号”、首个纯债集合计划“乐享二号”和首个混合型小集合计划“智享三号”发售，预计2013年底，公司自主管理型产品将超过6只。（二）劣势分析1、经营模式单

5、一、规模偏小公司营业网点偏小，偏市郊，在一定程度上制约了发掘高端客户的能力；经纪业务仍是公司主要营业收入来源，尤其是当前处在“微利”的经纪业务时代，佣金率下滑会制约公司发展。2、缺乏开拓精神以经纪业务经营为例，公司目前尚未完全树立“以客户为中心”的核心价值观，“坐商"的意识比较重，过多依赖现有客户而忽视潜在客户群发展，开拓精神有待进一步提咼O3、专业人才缺口较大人才紧缺，特别是高素质的项目代表人、优秀的投资经理、研究员等专业人才缺口较大。（三）机遇分析1、宏观经济持续看好国家宏观经济持续稳定发展，2012年年末，人民币各项存款余额

6、91.8万亿元。随着国民财富持续增加、理财观念不断转变给证券公司带来巨大发展空间。2、创新业务规模扩大融资融券业务、股指期货业务推出，将给证券市场带来新的发展契机。女口：融资融券业务可以为券商带来增量的手续费和利息收入。3、交易手段带来机遇随着我国证券市场的不断发展，新的交易技术和交易手段不断出现，如：数量化投资、ETF套利、对冲投资、手机证券、上网本等，这些新兴的交易技术和交易手段不断提高工作效率和效果，为券商经纪业务发展带来新的市场机遇。（四）威胁分析1、证券行业竞争激烈当前，较低的佣金费率，给全行业经纪业务带来巨大压力。2、

7、营业网点威胁生存近几年，随着网点扩张，新设营业部通过降低佣金争抢客户，成立较早的营业部也身不由己地加入佣金战行列，导致佣金快速跳水。如何能在未来的竞争中存活并发展已经成为证券公司面临的一大难题。3、人才竞争更为激烈证券业是“人力资源密集型”行业，对人才需求很大，对人才要求很高。但是目前，证券人才存在巨大缺口，符合相关政策规定以及行业用人标准的合格证券人才依然是各大证券公司不惜成本争抢的稀缺资源。二、战略目标公司目标：在2015年之前，公司将以资产管理业务作为战略突破重点；积极有序推进经纪业务转型和网点布局工作；合理控制自营业务规模

8、，坚持长期稳健投资原则；积极推进期货公司提高客户资产规模，逐步提升盈利能力；稳步推进融资融券业务，积极推进转融通业务；积极推进场外市场业务，为中小微企业提供资本市场整体解决方案。三、战略措施（一）重点业务优化结构1、经纪业务（1）战略目标：提高财富