浙江省行政处罚案卷评查标准

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1、.浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）序号评查类别评查项目分值评查内容和要求评分细则备注一行政处罚案件办理质量主体部分101.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格。2.实施行政处罚的行为符合法定职责权限。3.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。4.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。5.被处罚对象应当主体适格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。1.不具有行政处罚权的行政机关或未经法律、法规授权的组织作出行政处罚决定或者与其职权不符的对外执法文书的,扣100分。2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行

2、政处罚的，扣100分。3.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的，扣100分。4.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。5.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的，扣100分；被处罚对象认定不当但未影响处理结果的扣5分，对处理结果有影响的扣10分。事实部分101.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。2.对违法行为的定性正确。3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，法律事件或行为发生的时间、地点，违法行为

3、的事实、情节、性质和危害后果等内容。1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的，扣100分。3.基本事实清楚但执法文书对违法事实的描述不够清楚，尚未影响对案件作出正确处理的扣5分；影响案件正确处理的，扣10分。4.执法文书对违法行为的事实、情节、性质和危害后果等认定错误或者前后不一致的，扣10分；认定内容不全的，每缺一项，扣3分。5.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等，没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。6.有证据证明当事人有从轻、减轻情节，在量罚时未作反映的，扣5分。7.主要违法事

4、实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处，扣2分。一︵续行政处罚案件证据部分101.卷内证据应当合法、有效，足以证明法律事件或行为的事实、性质、情节及后果。1.主要证据不足，不能证明当事人有违法事实作出处罚的，扣100分。2.主要证据错误,导致当事人身份或者事实认定错误的，扣100分。...︶办理质量︵续︶2.证据应当充分，证据之间能相互印证，形成有效的证据链。提取证据应当符合法定程序。3.案卷中应附有有关当事人的身份证明、营业执照、许可证等证据材料，并经当事人签字确认。3.不按法定程序搜集证据或者伪造证据的，扣100分；证据

5、搜集不充分或者证据之间不能相互印证、形不成证据链的，发现一处扣5分。4.未提取有关当事人有效的身份证明、营业执照、许可证等证据材料的，缺一项扣3分。说理部分101.行政处罚决定书及行政处罚事先告知书应有说理性内容，说明事理、情理和法理。主要包括：（1）对违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程等应当陈述清楚；（2）阐述证据形式和证据所要证明的内容；（3）适用法律依据时应当完整地引用定性依据和处罚依据；（4）对当事人陈述申辩的理由、证据或听证的过程、结论和行政处罚机关是否采纳意见的理由、依据，应当详细阐述，当事人放弃陈述申辩或听证的应予以说明；（5）作出从

6、轻、减轻或其他有裁量幅度的行政处罚的，应当在行政处罚决定书中说明理由和依据。2.说理应简洁明了、用词准确，逻辑性强。1.行政处罚文书对当事人的基本情况、违法行为的构成要件和因果关系、案件事实的认定过程、法律规范的适用、证据采信以及案件事实与法律适用之间的逻辑关系等而未作阐述的，扣6分；虽作阐述但阐述事项逻辑关系颠倒或阐述不清的，扣3分。2.认定事实时未对证据形式和所要证明的内容进行阐述的，扣3分。3.对违法行为定性和量罚时，未对适用的法律依据（定性依据和处罚依据）进行阐述的,扣10分；阐述不完整的扣5分。4.对当事人陈述申辩或听证权利的主张情况未作阐述的，扣3分

7、；对当事人陈述申辩或者听证意见，未阐明采纳或者不采纳的理由的，扣5分；阐述不充分的，扣2分。5.在作出从轻、减轻或者其他有裁量幅度的行政处罚时，未对从轻、减轻或者裁量处罚说明理由和依据的，扣3分。6.说理性内容文字、数字、文义、语法、逻辑等存在明显错误的，发现一处扣2分。适用法律依据部分101.作出行政处罚的依据必须符合《行政处罚法》及有关法律、法规、规章的要求。2.适用的法律依据应当正确、现行有效，符合法律适用原则。3.执法文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称，引用依据条、款、项内容准确、完整。1.作出的行政处罚决定适用法律依据错误或无法律依据的，扣10

8、0分。2.引用法律、法规