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时间:2019-03-04
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1、二、多项选择题(共 15 道试题,共 30 分。)1. 同业拆借市场拆出的资金主要用于( )。 A.必须符合金融政策和信贷原则B.用于弥补当日票据清算后的差额C.用于弥补信贷收支硬缺口 D.用于扩大信贷规模E.用于补足次日营业必备的最低超额储备 满分:2 分2. 下列金融工具中,没有偿还期的有( )。 A.永久性债券B.银行定期存款C.商业票据D.CD单 E.股票 满分:2 分3. 金融期货市场的规则主要包括以下几个方面:( )。A.规范的期货合约B.保证金制度C.期货价格制度D.交割期制度E.
2、期货交易时间制度和佣金制度 满分:2 分4. 一般来说,技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认,具体表现为( )。 A.认同程度小,成交量大B.认同程度小,成交量小C.价升量增,价跌量减 D.价升量减,价跌量升E.以上都不对 满分:2 分5. 银行承兑票据市场主要由( )等几个环节构成。 A.出票 B.承兑C.贴现 D.转贴现E.再贴现 满分:2 分6. 回购协议利率的决定因素有( )。A.用于回购的证券的质地B.回购期限的长短C.交割的条件D.货币市场
3、其它子市场的利率水平E.资本市场利率水平 满分:2 分7. 政府发行短期债券的主要目的是( )。A.满足政府临时资金周转的需要B.获取投资收益C.为中央银行的公开市场业务提供操作工具D.作为流动资产的二级准备E.当作投资组合中一项重要的无风险资产 满分:2 分8. 以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件( )。 A.注册资本最低限额为5千万元人民币B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C.有固定的经营场所和合格的交易设施D.有健全的管理制度 满分:2 分9. 影响债券转让价
4、格的主要因素有( )。 A.法定利率B.经济发展情况C.物价水平D.中央银行的公开市场操作E.汇率 满分:2 分10. 对基金管理公司而言,开放式基金的买入价指( )。A.基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格B.基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格C.基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格D.基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格 满分:2 分11. 切线理论的趋势分析中,趋势的方向有( )。 A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.垂直向上方向E.垂直向下方向
5、 满分:2 分12. 下面属于对上市公司经营业务过程监管的有( )。 A.规定最低资本金要求B.信息披露制度C.关联交易的监管D.对盈利能力监管 满分:2 分13. 机构投资者一般主要包括( )。 A.共同基金B.保险公司C.信托投资公司D.养老金基金E.投资银行 满分:2 分14. 与资本市场相比,货币市场具有( )的特点。 A.交易期限短 B.资金借贷量大C.流动性强D.风险相对较低E.交易工具收益较高而流动性差 满分:2 分15. 对于发行者来说包销具
6、有的特点是( )。 A.股票发行风险转移 B.包销的费用大于代销C.发行人可以迅速可靠的获得资金D.包销简便易行 满分:2 分一、单项选择题(共 20 道试题,共 40 分。)1. 现货市场的实际交割一般在成交后( )内进行。 A.2日B.5日C.1周 D.1月 满分:2 分2. 银行承兑汇票的转让一般通过( )方式进行。 A.承兑B.贴现C.再贴现D.转贴现 满分:2 分3. 货币市场最基本的功能是( )。 A.调剂资金余缺,满足短期融资需要B.为各种信用形
7、式的发展创造条件C.为政府宏观政策调控提供条件和场所D.有利于企业重组 满分:2 分4. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是( )。 A.高于市场利率B.低于市场利率C.等于市场利率D.没有关系 满分:2 分5. 金融投资的目的就是( )。 A.收益最大化B.风险最小化C.投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化 满分:2 分6. ( )是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种,它由美国国内银行发行。 A.国内存单B.欧洲美元存单C.扬基存
8、单D.储蓄机构存单 满分:2 分7. 目前,我国对( )实行T+3的交割方式。A.A股B.B股C.基金D.债券
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