证券基础知识试题（含答案）四

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1、自我检测十一第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分.1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切.1.货币2.期货3.期权4.商品2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》.1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3.投资基金的风险可能小于（）.1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得

2、利息比单利债券（）.1.少2.多3.相同4.不确定5.贴现债券的发行属于().1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6.已知价计算法中的“已知价”是指（）.1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）.1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9.证券投资基金反映的是（）关系.1.产权2

3、.所有权3.债权债务4.委托代理10.有价证券具有（）的经济和法律特征.1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11.某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.1.9.432.8.433.10.114.8.6912.买入债

4、券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）.1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）.1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理.1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场.1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元

5、4.5千万元17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）.1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长18.证券公司的主要业务有（）.1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务19.安全性最高的有价证券是().1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券20.证券专营机构在美国称（）.1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）.1.中央登记结算

6、机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）.1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）.1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证.重要的原始凭证的保存期不少于（）.1.五年2.八年3.十年4.二十年25.证券公司的主要业务内容有（）.1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营

7、性证券买卖以及其他咨询业务26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制27.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年.1.152.103.304.2029.开放式基金的交易价格取决于（）.1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）.1.减少2.增加3

8、.不变4.都不是31.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》.1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.证券承销商的主要职能是().1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询33.注册制