恒信移动度公司内部控制自我评价报告

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1、个人收集整理勿做商业用途封面作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途22/22个人收集整理勿做商业用途恒信移动(300081)2010年度公司内部控制自我评价报告河北恒信移动商务股份有限公司        2010年度公司内部控制自我评价报告        河北恒信移动商务股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》等相关法律、法规的要求，按照《企业内部控制基本规范》(财会[

2、2008]7号)等有关规定，公司董事会、审计委员会及审计部对公司2010年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内部控制制度，了解公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价，并出具了《公司2010年度内部控制自我评价报告》，现将公司2010年度内部控制的情况报告如下：        一、公司基本情况        河北恒信移动商务股份有限公司（简称“本公司”或“公司”），系经河北省人民政府股份制领导小组办公室印发《关于同意发起设立河北恒信移动商务股份有限公司的

3、批复》（冀股办[2001]100号）批准，于2001年11月3日22/22个人收集整理勿做商业用途经河北省工商行政管理局核准注册登记。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]533号”文及深圳证券交易所“深证上[2010]156号”文批准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1700万股，并于2010年5月20日在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“恒信移动”，股票代码“300081”，发行后总股本6700万股。        公司所处行业为移动信息通信行业，主要从事移动信息产品的销售与服务，包括

4、：个人移动信息产品销售与服务，行业移动信息产品销售与服务。        二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则        （一）公司内部控制制度的目标：        公司设计与建立内部控制体系的目标是：实现公司的战略目标；提高经营效率与经济效益；保证财务报告和经营管理信息的真实、可靠与完整；确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行；堵塞漏洞、消除隐患，保护公司资产的安全、完整；及时向社会公众发布按国家规定应予披露的信息。        （二）公司建立内部控制的基本原则：22/22个人

5、收集整理勿做商业用途        公司内部控制体系遵循了合规性原则、全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则设计和建立的。        三、公司内部控制系统简介        （一）内部控制环境        1、公司的治理结构：公司根据《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，建立了股东大会、董事会与监事会的公司治理结构，采用“三权分立”制度，即决策权、经营管理权、监督权分别属于股东会、董事会与监事会。并按各自的议事规则开展工作。        2、公司的组织机构：公司严格

6、按照《公司法》和有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，设立了行政办公室、计划财务部、人力资源部、审计部、个人信息事业部、移动终端事业部、战略发展部、销售与系统集成部、企业运营事业部、移动外包事业部、新业务部、研发中心、董事会办公室等。各部门之间职责明确，相互牵制，分工合作，各行其责，形成了有效的分层级管理机制。        3、人力资源政策：公司以公开招聘为主，坚持“公开、平等、竞争、择优”22/22个人收集整理勿做商业用途的任用、培训、考核与奖惩的人事制度管理。努力建立科学的激励

7、机制和约束机制，通过科学的人力资源管理充分调动公司员工的积极性，形成平等竞争、合理流动、量才适用、人尽其才的内部用人机制，从而有效提升工作效率。        4、企业文化：公司秉承“恒信以致远”的企业精神，坚持“尊敬客户，尊重员工，爱护世界”的经营理念，坚持“为客户创造价值，为股东创造利益，为员工创造成功”的服务宗旨。公司管理层在文化建设中以身作则、模范带头，并要求每位员工加强职业修养和业务学习，遵守“遵纪守法克己奉公；文明经商优质服务；商品优良信誉第一；维护公德公平竞争。”的职业操守，遵纪守法、不得

8、损害投资者、债权人与社会公众的利益。        （二）风险评估        根据公司的战略目标及发展思路，结合行业特点，公司全面系统地收集相关信息，评估了内部风险和外部风险对公司的影响：        1、内部因素的影响：包括高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力与团队精神等人员素质因素；经营方式、业务流程设计、财务报告编制与信息披露等管理因素；财务状况、经营成果和现金流量的基础实力因素；研究开发投入、信息技术运用等技术因素；营运安