交银施罗德荣鑫保本混合型

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1、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二零一八年三月交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议目录一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查6四、基金管理人对基金托管人的业务核查18五、基金财产的保管19六、指令的发送、确认及执行23七、交易及清算交收安排27八、基金资产净值计算和会计核算32九、基金收益分配38十、基金信息披露40十一、基金费用42十二、基金份额持有人名册的保管44十三、基金有关文件档案的保存45十四、基金管理人和基金托管人的更

2、换46十五、禁止行为49十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算51十七、违约责任53十八、争议解决方式54十九、托管协议的效力55二十、其他事项5656交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金；鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金的基金管理

3、人，中国民生银行股份有限公司拟担任交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金的基金托管人；为明确交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、56交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：交银施罗德基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期2

4、1-22楼邮政编码：200120法定代表人：于亚利成立日期：2005年8月4日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128号组织形式：有限责任公司注册资本：2亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管人名称：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号邮政编码：100031法定代表人：洪崎成立日期：1996年2月7日基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号组织形式：其他股份有限公司（上市）注册资本：28,365,585,227元人民

5、币存续期间：持续经营56交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理业务（有效期至2020年02月18日）；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。56交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下

6、简称“《基金法》”)、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《关于保本基金的指导意见》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产

7、的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。一、56交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。