外向fdi的逆向技术溢出机制及其影响因素

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1、外向FDI的逆向技术溢出机制及其影响因素[摘要]在开放经济条件下，一国的技术进步既可以通过自主创新实现，也可以通过国际技术扩散获得。与传统内向FDI的技术溢出相比，外向FDI的逆向技术溢出具有独特的优势。外向FDI通过企业、产业和国家三个层面发生作用。投资国(企业)的模仿学习和吸收能力、嵌入东道国产业链的程度，以及东道国(企业)的人力资本水平、人才流动程度、投资软环境等都是外向FDI逆向技术溢出的重要影响因素。针对目前存在的主要问题，我国应通过提升技术吸收能力和对东道国产业链的嵌入能力来获得更大程度的逆向技术溢出效应。[关键词]外

2、向FDI；逆向技术溢出；技术进步[中图分类号]F740[文献标识码]A[文章编号]1006―5024(2011)11―0128―03[作者简介]胡宗彪，武汉理工大学经济学院2010级博士生，研究方向为国际投资与服务贸易；王剑伟，武汉理大学经济学院2009级硕士生，研究方向为国际投资与跨国经营；刘军，武汉理工大学经济学院2009级硕士生，研究方向为国际投资与服务贸易。(湖北武汉430070)一、引言自“走出去”战略明确提出以来，我国境内企业对外直接投资(OutwardForeignDirectInvestment，OFDI或外向FD

3、I)迅速发展。2009年，我国对外直接投资净额(流量)565．3亿美元(非金融类478亿美元)，较上年增长1．1％；截至2009年底，对外直接投资累计净额(存量)2457．5亿美元(非金融类1997．6亿美元)。据商务部统计，2010年，我国境内投资者累计实现外向FDI(非金融类)590亿美元。通过外向FDI，我国不仅可以利用自身技术优势对发展中国家转移边际产业，而且还可以直接靠近发达国家的先进技术源以获取逆向技术溢出效应。逆向技术溢出与传统的母国FDI对东道国企业、产业乃至国家的溢出方向相反，是指投资国企业通过外向FDI接近东道

4、国先进的R&D资源，进而获得由东道国向母国的技术溢出(BrunevailPottelsberghedelaPotterie&FrankLichtenberg，2001)。已有研究表明，获取逆向技术溢出效应是企业对外直接投资，特别是技术寻求型FDI(techuology―sourcingFDI，TSFDI)的重要动因之一。鉴于此，基于已有的相关研究成果，本文对外向FDI的逆向技术溢出机制进行探讨，进而分析影响外向FDI逆向技术溢出的重要因素。二、外向FDI的逆向技术溢出机制与传统的内向FDI技术溢出相比，外向FDI的逆向技术溢出具有

5、自身的独特优势。鼓励企业通过“走出去”获取国外先进技术，进而提升母国技术水平已成为发展中国家的理性战略选择。一般而言，外向FDI的逆向技术溢出是从企业、产业和国家三个层面发生作用的(见下图)，Pi表示逆向技术溢出的阶段(尹冰，2006)。(一)企业层面的逆向技术溢出企业层面的逆向技术溢出主要经历两个阶段：(1)投资国企业对技术先进国家(地区)进行直接投资(设立海外子公司、技术战略联盟、跨国并购等)，进入所在产业的高端技术积聚地，通过研发费用分摊机制、模仿跟随机制、人才流动机制和平台利用机制从东道国获取先进技术；(2)海外子公司通过

6、企业内部的各种渠道，将已掌握的知识、技术、信息和研发成果等转移至投资母公司，并由母公司对技术进行改造和应用。1．研发费用分摊机制。即通过外向FDI刺激东道国政府或企业分摊部分研发费用，进而使母公司腾出部分资源用于核心技术的研发；还可以通过外向FDI剥离外围技术研发并配置到海外机构，从而使母公司集中财力于核心研发项目，增强母公司核心技术创新能力(赵伟、古广东、何元庆，2006)。2．模仿跟随机制。即外向FDI通过与东道国技术领先者的直接接触，可以有更多的机会学习、模仿和跟随当地的先进技术，进而不断改进生产工艺和流程，以提高自身的科研

7、和技术水平。3．人才流动机制。即劳动力要素的低流动性制约了国外高素质人才进入发展中国家，而发展中国家的企业通过“走出去”直接在拥有高素质人才的东道国进行科研和生产，特别是海外子公司通过雇用当地的高素质人才以及合资或并购下对原有国外企业人力资源的延用，都将提升企业的技术研发能力。4．平台利用机制。即东道国的基础设施、市场竞争、金融发展、制度建设等硬件和软件环境对企业技术水平提升的促进作用。(二)产业层面的逆向技术溢出外向FDI的母公司凭借较高的技术水平和管理经验，能够为国内同产业企业带来巨大的示范效应。同时，母公司通过外向FDI所获

8、得的技术优势还会对其他同产业企业产生激烈的市场竞争压力，为避免被市场淘汰，国内同产业企业不得不学习和改进先进技术，形成技术创新的动力和良性循环。无论是示范效应还是竞争效应，外向FDI通过获取国外先进技术都会给国内同产业企业带来技术提升效应。(三)国