清洁技术企业专利组合策略研究

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1、清洁技术企业专利组合策略研究基金项目：国家自然科学基金项目“低碳经济背景下清洁技术企业专利策略的理论与实证研究”（编号：71302171），起止时间：2013.01-2016.12。作者简介：陈琼娣（1975年10月），女（汉），湖北鄂州人，五邑大学经济管理学院副教授，博士，研究方向：技术创新与知识产权战略。通讯作者：陈琼娣陈琼娣五邑大学经济管理学院，广东江门529020摘要：清洁技术企业的创新方案往往具有跨领域和多层次的特点，专利组合是这类企业全面保护其创新方案及获取持续竞争力的必要与有力工具。案例分析风能领域典型企业专利组合的构建过程，证实

2、专利组合的构建必须基于技术发展趋势和竞争态势的把握，同时揭示清洁技术企业专利组合策略的一般模式。而对“碳捕获和封存”领域专利文献的分析发现，专利组合分析方法可以对拟研究领域内的技术及竞争情况进行有效监控，并反过来为企业建立专利组合提供多层面、可视化的情报信息。关键词：清洁技术；专利组合；专利策略中图分类号：G306.01引言清洁技术（CleanTechnology）是近年来随着人们对环境问题的日益关注而出现的新名词。尽管目前在世界范围内对清洁技术仍没有统一的定义，但大部分学者认为它主要包括可再生能源的利用技术、提高能源使用效率的技术以及减少温室

3、气体排放的技术。基于这类技术对环境的友好性也常常被称为环境友好技术(EnvironmentallySoundTechnologies）或绿色技术(GreenTechnology)(Hall&Helmers,2011)[1]。清洁技术被认为是21世纪最具潜力的技术，将带来下一轮经济的快速发展。气候问题与金融危机的背景下，主要国家和地区纷纷推出短期内刺激经济复苏、中长期应对气候变化的绿色发展计划。清洁技术不仅是国家之间“绿色竞争”的核心，也成为企业争夺的焦点。在大量初创企业开始涌入到清洁技术领域的同时，一些传统产业中的企业巨头也加大了对该领域的投资

4、，竞争正不断加剧。清洁技术领域的竞争实际上是技术创新的竞争，如何抢占新一轮全球竞争的“制高点”，专利制度与专利策略的运用至关重要。许多学者认为，专利制度能够积极地推动经济的低碳转型(Coryell,2011)[2]，特别是在促进清洁技术的规模化、商业化以及国际转移上发挥重要作用（Lane,2012）[3]。但也有研究称专利权在其他行业中的成功表现并不一定适用于清洁技术(尹锋林,2010[4];Wesseleretal.2010[5])。尽管学者们对现有专利制度在清洁技术创新中的地位还没有形成统一认识，但全球清洁技术领域的专利实践活动却异常活跃，

5、相关专利数量急剧增加，这为学者们研究和挖掘清洁技术发展趋势与规律提供了可能。不同的学者就清洁技术专利的发展态势、地区布局与转移规律作了研究(Johnstoneetal,2010)[6]，也有研究就影响清洁技术创新的相关因素进行分析(Poppetal,2011)[7]，国内学者还就汽车行业（周莹,2010）[8]与新能源领域（潘雄锋,2010）[9]的专利趋势进行了探讨。不同行业中专利策略的运用存在很大差异，行业专利策略一直是专利策略研究的重点。目前关于清洁技术专利策略的研究主要集中在宏观政策层面，学者们普遍认为应该加大清洁技术专利的保护强度（陈

6、琼娣&胡允银,2009）[10]、加快清洁技术专利申请的审查速度（何隽,2010）[11]，建立统一的清洁技术专利申请加速审查程序(Lane,2012[3];李薇薇&郑友德,2014[12])以及建立全球清洁技术专利信托基金用以发展清洁技术（Nitta,2005)[13]等。对清洁技术专利问题的研究是伴随着人们对气候问题的日益关注和清洁技术专利活动的不断加强逐步展开的。现有研究对于我们厘清专利制度与清洁技术的关系、了解清洁技术的发展状况，建立有利于清洁技术发展的专利制度等都提供重要参考资料。然而，从微观角度研究清洁技术企业专利策略运用的文献还相

7、对较少，有关清洁技术企业专利组合问题的研究则更为缺乏。清洁技术作为一个新兴的技术领域，其最重要的特点是存在跨领域、多层次的技术为某一个功能服务的情况。这类技术的发展有其自身的规律，通常在突破核心技术后，还会向纵深方向扩展、向应用领域以及横向相关制造技术或者材料技术渗透（Shapiro,2001）[14]。要使清洁技术方案得到全面保护，构建强大的专利组合是有效的途径之一。作为企业获取和保持持续竞争力的最强有力工具，组合中专利的规模性和多样化特征，可以为专利权利人带来单个专利所不具备的竞争优势（刘利，2011）[15]。但是专利组合的构建必须基于对

8、竞争态势和技术发展趋势的把握，因此，对清洁技术领域相关信息进行监测是建立专利组合的基础。Ernst(2003)[16]提出对市场上已有专利文献进行组合