美国罚款制度及其启示

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1、美国罚款制度及其启示陈太清摘要：美国罚款制度极具特色和代表性。在设置上，美国罚款主要由立法创制，采用弹性限额，实行按日计罚。在实施上，美国罚款以民事诉讼为主导方式，以和解作为争端解决的重要机制，以执法经费与私人奖励作为款项用途。美国法的上述设计与探索，对于消解我国当下罚款治理中的罚款设置优化、执罚权分配、争端处理、款项用途安排等问题，具有一定的参考与借鉴价值。关键词：罚款制度；罚款实施：款项用途中图分类号：DF34文献标识码：A文章编号：1001—5019(2012)o5—0115—07基金项目：江苏

2、省高校哲学社会科学研究项目(2011SJD820015)；南京JE_r-大学科研启动项目；中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(NusT2012YBxM042)作者简介：陈太清，南京理工大学法律系讲师，法学博士(江苏南京210094)。一二、美国罚款制度的界定、问题的缘起行政罚款是我国行政执法运用最为频繁的一种制美国是典型的普通法系国家，其在法律名称上并裁方式，同时存在的问题也最多①。近年来，因罚款泛没有如同大陆法系国家所称的罚款或行政罚制度。一滥、罚不止禁等引发的社会公共事件频仍。事实说明，些学者

3、在翻译美国法典与著作时，时有罚款与罚金混我国本土的罚款制度已进入一个瓶颈期，亟待吸收新用的现象。如有学者认为，“罚款是美国使用较为普遍的元素予以改进。学界对大陆法系代表国家的罚款或的一种惩罚方式，其适用范围从一般的交通违章到严行政罚制度介绍与研究相对比较全面，而对于以美国重的犯罪不等”③。要保证比较研究的进行与实效，首为代表的普通法系国家罚款制度，除个别学者进行过先必须找到美国法上与我国罚款相对应的制度。日本专题研究外②，目前主要限于零星的介绍，很难让人形比较法学者大木雅夫认为，对不同法域的法律制度进

4、成整体性认识。与此同时，国内不乏美国罚款事件报行比较时，要坚持功能主义原则，即比较对象存在比较道，如美国司法部对辉瑞制药、美国证券交易委员会对的可能性，各比较项之间存在结构的类似性和功能的高盛集团的罚款等，其罚款力度之大、程式之怪，常令等值性，特别是功能的等值性④。因此，我们不妨从功国人瞠目。厘清美国罚款设置及其实施的制度设计，能人手对美国罚款制度予以界定。不仅可以从认识上对美国罚款制度祛魅，而且对于促行政罚款是享有行政权的行政主体对行政相对人进我国当下罚款治理难题之解决大有裨益。本文拟从违法行为所处

5、的一种以货币为标的的经济制裁，在行功能主义的视角出发，以我国罚款制度在设置与实施为类型上属于行政处罚，在责任性质上属于相对人的中所面临的主要问题为中心，对美国处理此类问题的制度安排予以选介，力图发掘些许可应用于我国的“真行政责任。行政罚款的主要功能在于通过对相对人科理性”颗粒。以金钱制裁，达到维护公共管理秩序之目的。在美国，①参见罗豪才、湛中乐《行政法学》(第二版)，北京：北京大学出版社，2006年，第230页。②该研究主要基于新闻报道素材的分析与评介，缺少对罚款现象的理论阐释。参见韩志红、刘妍《中美

6、罚款制度若干3'-1题比较研究》，《天津师范大学学报》(社会科学~．)2oo9年第3期。③刘强：《美国刑事执法的理论与实践》，北京：法律出版社，2000年，第235页。④参见[日]大木雅夫《比较法》(修订译本)，范愉译，北京：法律出版社，2006年，第84页。l15安徽大学学报(哲学社会科学版)2012年第5期同样存在负载这一功能的金钱处罚。对于此类处罚，被冠以行政罚款的通称。导致这一区隔的原因在于美相关的英语词汇有“fine”和“civilpenalty”。根据布莱国的普通法传统。普通法在传统上十分

7、珍视法律面前克法律词典，“fine”实际上应当指为满足刑事惩罚的需人人平等的精神，因而否认行政机关相对于公民社会要而支付一定数额的金钱①，也即罚金。对于违法而的特殊性，在法律体系上不承认存在一个独立于普通不构成犯罪的行为所处的金钱制裁，美国各法典基本法的行政法部门。戴雪的名言深刻揭示了这一根源：上以“civilpenalty”加以称呼②，从而与作为罚金的“我们对行政法一无所知，而且我们希望一无所知。”⑧“fine”相区别。我国学者在翻译时，常把“fine”误译为因此，一般而言，美国处罚之种类，若非刑事

8、罚即属于罚款，造成了不少混淆。民事罚⑨。美国刑事案件起诉权专属司法部长，而无美国罚款，即“civilpenalty”在美国法上占有十分论是行政机关的罚款起诉，还是直接的罚款决定，在性重要的地位。美国的行政执法特别重视运用罚款手质上均属于民事罚的范畴。施瓦茨教授曾以纽约停车段，罚款是所有执法机制中运用最为普遍的处罚形管理局依该州机动车辆和交通法第226条所处50元式⑧。在环保、卫生、工业安全、交通规则、消费者保护以下罚款为例进行分析，认为此类处罚应视为民事