齐心文具：关于公司治理专项活动的整改报告 2010-09-10

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1、证券代码：002301证券简称：齐心文具公告编号：2010-037深圳市齐心文具股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据深证局公司字〔2007〕14号文《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》、深证局公司字〔2008〕62号文《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》及深证局公司字〔2009〕65号文《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》等文件要求，深圳市齐心文具股份有限公司（以下简

2、称“公司”）自2010年5月起，开展了公司治理专项活动，现已完成公司治理自查、公众评议和整改提高阶段的各项工作。本公司将本着持续改进、不断提高的原则，全面落实中国证监会深圳监管局的监管意见，同时结合公司在自查过程中发现的问题，认真落实整改责任，进一步完善治理结构，依法规范运作，提高治理水平，现将各阶段的专项治理情况报告如下：一、公司治理的开展情况（一）自查情况公司从2010年5月份对照公司治理有关规定以及“加强上市公司治理专项活动”自查事项，开展自查活动。公司及董事会高度重视本次专项活动，认真查找本公司治理结构方面存在的问题

3、和不足，经多次召开自查工作会议，成立公司治理专项活动领导和工作小组，明确了具体工作计划和时间安排，由董事长担任领导小组组长，董事会秘书负责个阶段工作的安排和落实，确保活动顺利开展。2010年5月，公司治理专项活动领导小组组织公司全体董事、监事、财务总监、及相关部门工作人员集中学习相关文件，正式启动了公司治理专项活动，同时，制定了公司《关于加强上市公司治理专项活动的自查计划》。公司按照中国证监会通知规定，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对

4、“公司基本情况、股东状况”、“公司规范运作情况”、“公司独立性情况”、“公司透明度情况”、“公司治理创新情况及综合评价”共五个方面100多条事项逐条对照自查。2010年6月29日，公司召开会议对查找出的问题汇总，制订明确的整改措施和整改计划，形成了《关于公司治理的自查报告和整改计划》。该自查报告和整改计划经公司第四-1-证券代码：002301证券简称：齐心文具公告编号：2010-037届董事会第二次会议审议通过，于2010年6月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露，并接受投资者与

5、社会公众评议。（二）公众评议情况2010年6月30日至2010年7月15日，公司治理专项活动进入公众评议阶段。公司设立了专门的联系电话、电子邮箱、指定了联络人，用于听取投资者和社会公众的意见和建议，自2010年6月30日“自查报告”刊登于在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）以来，公司未收到投资者和社会公众关于本公司治理的相关评议信息。（三）接受深圳证监局现场检查2010年7月上旬，深圳证监局检查组对公司治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查，并于2010年8月10日出具了“深证局公司字〔2

6、010〕47号《关于深圳市齐心文具股份有限公司治理情况的监管意见》”。（四）持续改进情况公司针对深圳证监局现场检查和下发的深证局公司字〔2010〕47号《关于深圳市齐心文具股份有限公司治理情况的监管意见》中提出的问题，结合《关于公司治理的自查报告和整改计划》，就存在的问题进行了持续整改。在公司法律顾问的协助下就《公司章程》、《总经理工作细则》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》等重要制度进行了修订，并制定了《独立董事年报工作制度》、《累积投票实施细则》。现已基本完成相关整改工作，后序将持续监督各项制度的执行情况，提高

7、公司的整体运作水平。二、公司治理存在的问题及整改情况（一）自查阶段发现的问题及整改落实情况1、完善公司治理内部控制制度，依据最近的法律法规及公司的实际情况修改部分管理制度，并制定部分新的管理制度。整改落实情况：为进一步完善公司治理水平，公司已于2010年9月9日召开的第四届董事会第五次会议，审议并通过了修订《公司章程》、《总经理工作细则》、《外投资管理制度》、《信息披露管理制度》以及新编制的《独立董事年报工作制度》、《累积投票实施细则》的相关议案。其中部分制度尚须股东大会审议通过后实施。通过此次制度修订，更好的完善了公司现有

8、制度，对公司的规范运作起到了较好的作用。2、进一步加强对公司董事、监事、高级管理人员规范运作的培训，不断强化公司董、监、高的透明意识、规范意识、诚信意识和自律意识。目前公司对相关法律法规及政策的定期更新、培训工作不及时，需要进一步完善。整改落实情况：根据国家法律法规及相关政策的变化，由保荐