深圳信隆实业股份有限公司投资管理制度

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1、深圳信隆实业股份有限公司投资管理制度第一条为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据有关法律、法规及公司章程规定，特制定本制度。第二条本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资行为：（一）新设立企业的股权投资；（二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资；（三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资；（四）股票、基金投资；（五）债券、委托贷款及其他债权投资；（六）公司本部经营性项目及资产投资；（七）其他投资。第三条公司所进行的投资行为，必须遵守本制度。第四条公司投资应

2、符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞争力。第五条公司股东大会、董事会、董事长、总经理的投资决策权限及决策程序，按照公司章程和股东大会、董事会的决议以及公司相关制度办理。（一）董事会决定并签署单笔金额在公司最近一期经审计的净资产10%以内（包括10％）的项目投资、资产经营、风险投资、资产处置等事项；（二）董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。若存在下列

3、情形之一时，必须报经股东大会审批：（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上；该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据。（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元；（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元；（5）交易产生的利润占公司最近一

4、个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。（6）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。第六条根据《公司章程》、公司《内部控制制度》、《信息披露管理制度》的相关规定，达到涉及信息保密、信息报告、信息披露标准的投资，依照上述规定履行信息保密、信息报告、信息披露相关义务。第七条公司每年年初拟定公司年度投资计划。根据公司发展需要，公司可于年度投资计划之外选择投资项目，拟订投资方案。年度投资计划或年度投资计划之外的投资项目的投资方案，须根据决策权限报公司董

5、事会或股东大会审核批准。第八条年度投资计划如需要调整，或单个投资项目投资预算需要调整的，由相关部门做出论证后再履行相关审批程序。第九条公司投资部门负责对投资项目的可行性进行专门研究和评估。第十条公司投资部门负责跟踪投资项目的执行情况，并负责对投资项目进行后评价。公司相关部门根据公司投资项目的实际情况，配合或参与投资的部分工作。第十一条公司审计部负责对投资项目进行审计监督。第十二条公司投资部门应定期或不定期向董事会报告重大投资项目的进展情况。第十三条若投资项目出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生损失，或内部审计发现其他问题，应查明原因并向董事会报告，追究相关人

6、员的责任。公司董事会、监事会、总经理及其他有关机构，可以全面检查或部分抽查公司投资项目的决策程序及落实情况，任何人不得以任何形式、借口拒绝或逃避监督。第十四条发生下列行为之一的，公司有权对责任人给予行政、经济处罚；情节严重构成犯罪的，依法移交司法机关处理：（一）未经审批擅自投资的；（二）因工作严重失误，致使投资项目造成重大经济损失的；（三）弄虚作假，不如实反映投资项目情况的；（四）与外方恶意串通，造成公司投资损失的。第十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的，

7、以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规定为准。第十六条本制度由公司董事会负责解释。第十七条本制度经董事会审议通过后生效。深圳信隆实业股份有限公司董事会二○○七年月日