上市所需资料

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1、尽职调查提纲第一章企业概况1.1企业经营地址及注册资本及历次变化情况1.1.1企业的成立时间、注册地点、注册资金、法定代表人1.2企业章程、投资协议、设立批准文件、评估报告、审计报告、验资报告（及其他相关文件）1.3企业资产权属情况1.3.1主要包括：土地证、房产证、闲置土地（厂房）、商标、专利与非专利技术等。1.4资质证书及其他许可证件1.4.1税务登记证1.4.2组织机构代码证1.4.3企业营业执照及其他注册登记文件1.4.4企业开展业务所需的各项许可证件，例如：高新技术企业证书、项目鉴定书等。1.5公司管理团队1.5.1董事长、总经理、技术总监（或企业产品研发带头人）、副总经理

2、、研发部主任、财务总监、其他经理和企业高级管理人员等的姓名、毕业学校、学位、任职经历（或从业经历）、年龄等基本情况。1.6企业股东及实际控制人情况及历次变化情况1.6.1产权及控制关系图1.6.2实际控制人基本情况1.6.3控股股东基本情况1.6.4其他主要股东基本情况1.6.5企业股东持有权益情况，历次股权变动情况1.7企业的经营理念、企业文化1/8第二章企业的组织和人事、行政管理情况2.1企业组织2.1.1企业与业务部门组织结构图2.1.2企业上下级关系描述2.1.4企业子公司、分公司和关联公司情况2.2企业人事情况2.2.1企业核心技术人员简历2.2.2企业高级管理人员和核心技

3、术人员薪酬及雇用合约情况，是否与企业签定了《劳动合同》、《保密协议》和《竞业禁止协议》；2.2.3员工名册、工资表和社会保障费用明细表2.2.4企业部门、地域、设施人员分布情况2.2.5企业所有员工年龄、教育程度、工资水平情况统计2.2.6企业人事政策及程序手册、劳资关系2.2.7企业人员流动统计2.2.8企业对具体关键人员的依赖程度描述2.2.9企业是否具有激励计划（激励基金、储蓄计划、承诺有员工持股计划等）2.2.10企业是否具有退休及养老金计划（描述资金提供状况）2.3企业人事管理情况2.3.1员工目标考核与奖励的实施办法2.3.2企业有薪休假制度2.3.3企业考勤制度2.3.

4、4管理干部考核制度2.3.5薪酬制度2.3.6其他2.4企业行政规范性情况2.4.1企业档案管理实施细则及情况2.4.2企业会议制度2.4.3企业保密制度2.4.4企业公章使用管理制度2.4.5企业合同专用章使用管理制度2.4.6其他重要规范性文件第三章企业的业务情况3.1企业发展历程3.1.1企业部门、子企业、及企业组织机构演变过程3.1.2企业过去的产品、服务及市场情况3.2企业经营范围3.2.1企业产品、服务类别清单3.2.2企业前10大客户名单及销售情况3.2.3企业主要产品销售明细3.3企业收入构成3.3.1企业收入来源构成明细3.3.2经常性收入占总收入的比重及来源明细3

5、.3.3构成经常性收入来源的主要产品和服务说明3.3.4产品定价情况3.3.5是否提供维护服务及时间3.3.6和客户发生摩擦的纪录3.3.7长期性主营业务与过渡性业务描述3.3.8产品销售是否有季节性、周期性变化及情况3.4企业经营策略3.4.1企业产品销路和服务要求3.4.2竞争对手规模及市场占有份额3.4.3企业产品的需求弹性3.4.4企业短期、长期的风险和机会3.4.5企业现行经营策略的优劣分析3.5企业产品开发策略3.5.1企业主要产品技术发展方向、研发重点及正在研发的产品特性和名单3.5.2企业是否具有收购其他企业新技术情况3.5.3研发项目的组织、规划管理及控制描述3.5

6、.4从事产品研发的人员情况3.5.5新产品开发生产的质量保证体系和测试情况3.5.6产品技术服务与支持情况3.5.7产品生命周期情况3.5.8过去几年的产品研发情况描述3.5.9研发产品的资金需求及融资渠道，所需设备的采购途径3.5.10企业研发团队和竞争对手的比较3.5.11企业已经拥有及新申请的专利和商标情况3.6企业产品或服务的销售情况3.6.1企业的销售模式、销售队伍、销售渠道、销售地域3.6.2销售人员的人数和地域分布情况，销售队伍的素质情况，销售培训情况、企业市场情况和客户分布情况3.6.3企业销售统计，包括企业销售人员人均销售收入、销售报酬结构、销售经验3.6.4企业产

7、品的定价策略3.6.5市场定位和促销策略3.6.6销售回款情况3.6.7主要客户销售额占企业总销售额的比例3.6.8企业最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料3.6.9企业销售过程中存在的情况说明第四章企业的生产过程和生产设施4.1生产设施4.1.1生产设施及厂房建设情况4.1.2生产设施布局及生产环境状况4.1.3重要设备使用情况（和更新换代情况）、维护情况、建造成本和净值可变说明4.1.4设备所有权情况（是否为租赁和租赁条件）4.1.5