企业异质性、贸易成本与服务业生产率

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1、分类号——UI)C．．．．．．．．．．．．．．．．．．．一密级学校代码量鲢2Z劣洚理歹大穿学位论文题目全些叠厦鳖!贸墨盛查鱼丛釜些生芒主．英文FirmHeterogeneity,TradeCosts题目垫亟里翌血笪y醯垫S型邀鱼血曼堑笪一——研究生姓名胡宗彪指导教师姓名——二旦坠L职警苎学位—二_蓝L单位名称盛垫垄三盘堂丝盎堂瞳：邮编垒!Q!!Q姓名副指导教师单位名称职称学位邮编申请学位级别遣±学科专业名称芒些丝进鲎论文提交El期201；!!!论文答辩日期学位授予单位盍墨里王盘鲎学位授予日期答辩委员会主席

2、2013．052013年05月独创性声明本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如}§．f．30学位论文使用授权书本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文

3、被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息服务。(保密的论文在解密后应遵守此规定)研究生(签名)删导师(签名)：习忽易日期：弘，夕．1≥。摘要贸易成本与生产率之间的关系是国际贸易研究的重要论题之一，然而，迄今为止围绕该论题的多数研究都隐含了一个假定，即一个行业内的所有企业是同质的，出IZl部门的所有企业均参与出口。但现

4、实世界并非如此，参与国际贸易的企业存在差异(特别是生产率差异)是个普遍现象。大量的经验研究显示，不论是服务部门还是商品部门，出El企业的生产率要高于非出口企业，且参与贸易的企业只是该部门中的一小部分，这是因为出口沉没成本的存在导致异质性企业的行为选择存在差异，生产率更高的企业更倾向于参与国际贸易。在此背景下，国际贸易理论研究的最新进展突破了代表性企业的分析框架，转而在企业异质性条件下研究贸易成本下降的生产率效应。囿于数据原因，目前对该领域的研究仍主要局限于商品领域，对服务贸易的相关研究还极其有限。在经济服

5、务化、服务全球化的今天，服务企业参与国际贸易的程度逐步提高，使得我们以最新的贸易理论为支撑，来考察贸易成本影响服务业生产率的微观机理以及实际表现显得尤为重要。因此，本文研究的目的在于，结合中国服务业生产率的行业异质性事实，进一步在服务企业异质性条件下，探讨贸易成本下降促进服务业生产率提升的微观机理，并利用世界投入产出表数据详细测度国际服务贸易成本，进而对服务贸易成本的服务业生产率效应进行经验考察。在理论层面上，本文从异质性企业在服务全球化背景下的动态行为视角，探讨贸易成本下降促进服务业生产率提升的微观机理

6、。首先，在企业生产率保持不变的假定下，揭示异质性企业在贸易成本下降背景下的生产及出口决策，并通过行业内资源再配置效应影响服务业生产率的微观机理。行业内资源再配置效应的机理可概括为：贸易成本下降一出口扩张、进口渗透和竞争加剧一低生产率企业退出市场(选择效应)和资源向高生产率企业转移(份额转移效应)一服务业生产率提升。进一步，引入服务企业的内生技术选择假设，在企业生产率可变的假定下，揭示异质性企业在贸易成本下降背景下的出口及技术选择决策，并通过企业技术选择效应影响服务业生产率的微观机理。服务企业技术选择效应的

7、机理可概括为：贸易成本下降一出口扩张、进口渗透和竞争加剧一高技术的引入成本降低一更多企业采用高技术一行业内技术进步一服务业生产率提升。最后以此为基础，提出了“服务贸易成本下降促进服务业生产率及其增长”的理论假说。在实证层面上，首先，基于中国服务业的最新修订数据，对各行业的生产率进行测算和分析，发现服务业全要素生产率(TFP)整体呈上升趋势，但存在较大的行业异质性，对此我们提出了三种可能的解释；基于细分行业层面的服务进出口和TFP数据，在考虑内生性偏误后的固定效应估计结果显示，样本期内服务进口而非出口显著促

8、进了中国服务业生产率提升。其次，基于具有微观理论基础的测度方法和世界投入产出表数据计算了世界各国的双边及单边服务贸易成本，并与商品贸易成本进行了对比分析。结果发现，不论是总体样本还是按收入水平的国家分类样本，服务贸易成本远远高于商品贸易成本，但两者均处于下降通道，且服务贸易成本的下降速度低于商品贸易成本；针对中国的测算表明，中国对外双边服务贸易成本与商品贸易成本均呈下降趋势，且与高收入经济体的贸易成本低于与中等收入经济体。各部