公共产品技术创新及其企业参与方式研究

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1、隶劫大◆誓博士学位论文公共产品技术创新及其企业参与方式研究本论文获国家科技支撑计划课题(2012BAH29F01)资助。THESTUDYoNTECHNoLoGICALINNo、7rATIoNoFPUBLICGooDSANDMoDESoFENTERPRISEE姗ICIPlATIoNADissertationSubmittedtoSou恤eastUniVers时FormeAcademicDegreeofDoctorofManagementBYSupervisedbyProfZHONGW-ei-junSchoolofEconomicsan

2、dManagementSoumeaStUniVers时2013．12东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：玉!鑫日期．东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和

3、电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括以电子信息形式刊登)论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布(包括以电子信息形式刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：]三盟导师签名：●-_二研究生签名：垒：瞄丕导师签名：日期：刁喀．卢-日期：!兰．丝’摘要多年来，我国在神舟飞船、青藏铁路等一系列重大科技创新工程上取得了很大的成就，但在产业和企业自主创新上则相对薄弱。这种反差存在的深层次原因是什么?这是目前加快提

4、升我国自主创新能力、建设创新型国家需要研究和解决的重大现实问题，现有的技术创新管理理论很难对其进行深入解释。根据公共经济学，重大科技创新工程实际上属于公共产品技术创新的范畴，要研究重大科技创新工程与企业自主创新之间如何协调发展，实际上就是要研究公共产品技术创新及其与企业技术创新的区别，分析其相互联系和促进方式。本文综合运用技术创新管理理论、公共经济学、激励理论、博弈论、决策理论等，采用理论分析和案例分析相结合的方法，研究了公共产品技术创新及其企业参与方式，具有重要的理论意义和现实意义。本文的研究内容分为三大部分：首先，构建公共产品技

5、术创新的概念，研究公共产品技术创新及其与企业技术创新的区别和联系，分析企业参与公共产品技术创新的方式及特点。接着，重点讨论在委托方式和联合方式下，公共部门的企业技术获取机制的设计和选择、研发补贴策略的运用以及激励契约的设计问题。最后，通过案例分析，对理论分析进行验证说明，论证理论研究的合理性与科学性。具体而言，本文主要内容如下：(1)研究了公共产品技术创新的概念及特点。通过深入研究发现，公共产品技术创新是公共部门(包含政府和政府直属单位)根据社会公共需求，研发和应用各种新知识和先进技术，开发新的公共产品，从而以更高的效率、更低的资源

6、消耗提供更优质的公共服务、产生良好社会效益的所有活动构成的过程。(2)分析比较了公共产品技术创新和企业技术创新的区别。研究认为，两者之间存在显著差别：一是需求对象不同，前者是为了更好地满足社会公共需求，后者是为了更好地满足市场需求；二是产生效益不同，前者主要是社会效益，后者主要是经济效益；三是面临的风险不同，前者仅面临技术风险，不存在市场风险，后者不仅有技术风险，而且有巨大的市场风险；四是创新主体不同，前者是政府，后者是企业。(3)通过讨论公共产品技术创新和企业技术创新之间的关联，分析了公共产品技术创新过程中企业的参与方式及各种方式

7、的特点。基于企业参与公共产品技术创新过程中的阶段及参与途径这两个维度的分析发现，企业参与公共产品技术创新的方式有：技术转让、产品转让、委托技术研发、委托产品生产、委托运营、联合技术研发、联合产品生产、联合运营等，各种方式的特点和运用条件不同。(4)研究了委托方式下公共部门的企业技术获取机制的设计与选择问题。首先对公共部门的企业技术获取的研发竞赛机制和谈判机制进行了比较研究，讨论了两种机制选择的边界条件，认为当公共部门的谈判能力和曾经合作过企业的研发能力均较强时，公共部门更应选择谈判机制；当研发竞赛中参赛企业的数量较大、研发能力的分布

8、较为宽广时，公共部门更应选择研发竞赛机制。进一步，设计了一种两阶段研发竞赛机制，通摘要过第一阶段的统一价格参赛费预选拍卖，公共部门挑选出能力最强和次强的企业，这两家企业进入第二阶段参加研发竞赛，投入研发努力。证明了该两阶段研发竞赛机制