贸易和外商直接投资对创新影响实证研究.pdf

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1、学校代码：10036博士学位论文贸易和外商直接投资对创新影响实证研究论文作者：董鹂馥学号：20100130022培养单位：国际经济贸易学院专业名称：国际贸易学指导教师：白树强教授2016年5月万方数据AnEmpiricalStudyofImpactofTradeandFDIonInnovation万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集

2、体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相

3、关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据摘要2008年全球金融危机后，世界各国普遍陷入经济增长乏力的境地。为给世界经济注入新的活力，推动经济从衰退走向复苏，依据内生增长理论和经济周期理论，各国普遍重视创新对经济增长的促进作用，开始建立和完善本国的国家创新体系。国家创新体系的建立可以参考别国经验，但是究竟学习哪国的经验却需要慎重选择。此外，各国建设国家创新体系都必须先明确影响创新的主要因素是什么，这些因素都对创新产生哪些影响。只有把这些问题研究清楚了，才能做出合理的政策选择。

4、当前对创新的学术研究以分析创新对其他变量的影响为主，如创新对增长的影响，以影响创新的因素为研究对象的研究相对较少。世界知识产权组织等机构联合发布的《全球创新指数》报告将大量子指标纳入创新投入范畴，且赋予其近乎相等的权重。若据此全面加大创新投入，以获得更高的创新产出，无疑会受到资源总量的约束，且导致资源配置效率严重降低。因此有必要进一步分析影响创新的主要因素，为促进创新的政策制定提供理论支持。但当前相关研究中，不同学者对影响创新的因素，如贸易和外商直接投资的影响情况持不同观点。此外，大多数实证研究使用单一国家微观数据，普遍的宏观研究

5、较少。这些问题不解决，会导致各国在构建国家创新体系时缺乏明确的理论指导。这不但影响创新的发展，而且还可能影响国际经贸关系的走向。本文以创新和影响创新的因素为研究对象，首先使用世界知识产权组织等联合发布的2012至2014年度《全球创新指数》报告相关数据，通过面板数据聚类分析方法，将世界主要国家和经济体的创新指数和创新效率进行聚类分析，并总结了各聚类类别的特征。而同类文章则多采用截面数据进行分析，忽略了各国创新水平的动态变化。随后，本文使用2011至2014年，4年间来自84个国家和地区的宏观经济数据，以知识生产的“投入-产出”理念

6、为理论基础，实证检验贸易和外商直接投资对创新的影响情况。本文是此类研究中较少地使用多国宏观经济数据的文章。同时，研究中区分了创新投入和创新产出，并考虑到数据收集的准确性和广泛性，采用产出端数据——专利——来代表创新，还对因各国对专利的定义不一致导致的偏差尽肯能地进行了校正。最后，通过对世界主要国家创新体系的介绍，总结了瑞士、美国、韩国和中国国家创新体系的特点，为各国建立和完善国家创新体系提供经验参考。I万方数据本文主要得出了以下结论：一、本文第3章，对世界主要国家和经济体创新指数（GII）和创新效率（GIE）进行定性研究，分析当前

7、世界各国创新的状况和特征。研究发现，创新指数与收入水平有较强的正相关关系，该结论与内生增长理论相契合。而相对于创新指数，创新效率与收入水平的关联性不强。本章还使用聚类分析方法对2012至2014年度世界主要国家和地区的创新指数和创新效率进行聚类分析。每次聚类分析都得到五个创新指数和创新效率逐渐增大的聚类类别，二者表现出明显的线性正相关关系。属于同一类别的国家具有创新上的内在共同特征；同一国家不同年度类别的变化反应了其创新能力的动态变化。据此，向同类别和相近类别中典型国家学习创新发展经验要比盲目照搬发达国家经验更有实践价值。二、本文

8、第4章、5章和第6章基于知识生产的“投入-产出”理念，对2011年至2014年，4个年度84个国家宏观经济数据进行实证检验，考察贸易和外商直接投资对创新的影响情况。我们使用产出端变量——专利——作为创新的代理变量。考虑到各国知识产权制度对专利的定义