建新股份：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

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1、创业板风险提示本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。河北建新化工股份有限公司HebeiJianxinChemicalCo.,Ltd.（河北省沧州市临港化工园区）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书保荐人：主承销商：(广州市天河北路183号大都会广场43楼)河北建新化工股份有限公司招股说明书发行概况发行股票类型人民币普通股(A股)发行股数1,690万股每股面值人民币1.00元每股发行价格人民币38.00元

2、预计发行日期2010年8月9日拟上市的证券交易所深圳证券交易所发行后总股本6,690万股1、公司全体股东承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。2、公司控股股东与实际控制人朱守琛及其家族成员朱泽瑞、徐光武、黄吉琴、黄吉芬、崔克云、朱秀全承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公本次发行前股东所持股份的限司股份，也不由公司收购该部分股份。售安排和自愿锁定承诺3、公司董事及高级管理人员朱守琛、黄吉芬、刘凤旭、陈学为承诺，自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直

3、接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；所持本公司股份在上述承诺的限售期届满后，在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持本公司股份总数的25%，在离职后半年内不得转让。保荐人(主承销商)广发证券股份有限公司招股说明书签署日期2010年8月6日1-1-2河北建新化工股份有限公司招股说明书发行人声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所

4、做的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。1-1-3河北建新化工股份有限公司招股说明书重大事项提示一、本次发行前公司总股本为5,000万股，本次拟发行1,690万股人民币普通股，发行后总股本为6,690万股，上述股份全部为流通股。公司全体股东承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。公司控股股东与实际控制人朱守琛及其家族成

5、员朱泽瑞、徐光武、黄吉琴、黄吉芬、崔克云、朱秀全承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。公司董事及高级管理人员朱守琛、黄吉芬、刘凤旭、陈学为承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；所持本公司股份在上述承诺的限售期届满后，在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持本公司股份总数的25%，在离职后半年内不得转让。二、截至2009年12月31日，公司经审计的滚存未分配利润为63,018,435.58元。经公司2009年第三次临

6、时股东大会审议通过，本次公开发行前的滚存利润由发行后的新老股东按持股比例共享。三、2009年10月30日，河北省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布了《关于公布河北省2009年第三批高新技术企业的通知》，公司成为河北省2009年第三批认定的高新技术企业，并已收到高新技术企业证书，从2009年起享受为期三年的15%所得税优惠税率。2009年，公司因此项税收优惠增加净利润498.28万元。四、本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书第四节“风险因素”部分，并特别注意下列风险：1、新产品开发风险虽然公司的主营核心产品近年来保持了较高增长，但公司也清醒地认识到，任何产1-1-4河北建新化工股份

7、有限公司招股说明书品都有增长的极限，只有在保持和巩固既有产品优势的基础上，积极开发高附加值的新产品，才能保持公司的可持续增长。公司新产品开发主要立足于公司产品链，在既有优势产品的基础上延伸开发下游产品。经过多年的技术沉淀，公司积聚和培养了一批具备较强研发实力的科研人员和具有丰富操作经验的技术人员，形成了具有自主知识产权的核心技术体系，拥有6项发明专利申请、11项实用新型专利、35项专有技术，为公司持续开发新产品打下了坚实的基础。但是