技术标准制定中必要专利问题的研究——以技术标准中专利池的形成为视角

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1、厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文(包括纸质版和电子版)，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于：()1．经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。()2．不保密，适用上述授权．(请在以上相应括号内打“√’’或填上相应内

2、容。保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。)、勿∥声明人(签名)：夕匆房稠≯／山年妒月I7日内容摘要晚近以来，专利权人利用专利池这一类似于专利许可的方式而滥用其专利权的合法垄断独占地位限制市场竞争、排斥同业竞争者、损害消费者利益的现象愈演愈烈。尤其是我国DVD产业、彩电业、MP3电子播放器等产业所面临的生存与发展的严峻挑战，对我国建立专利权滥用规制体系提出了深层次的制度诉求。然而，现行法律制度却疏于对专利池滥用的法律规制问题作

3、出明确具体、操作可行的规定，这使得我国企业在应对外国企业的专利池滥用时往往无据可循，不能充分保护自己的合法利益。虽然专利池有显著的促进竞争效应，但是如果专利池滥用也会带来反垄断法规制的问题，并且问题愈发严重。理论上，组成一个合法有效的专利池必须是必要专利，因而对专利的认定标准就成为重点研究对象。本文研究重点在于探讨专利池反垄断的前置性问题，即专利池技术标准中必要专利的组成要素。因为，构成一个有效的专利池，必须是由必要专利组成，鉴于此，我萌发了研究专利池的技术标准中必要专利的想法。本文除前言和结语外，正文共分为三章。第一章专利池与专利技术标准之关系。分

4、析专利池的概念、搭建专利池的目的及专利池的实质，明确了本文的研究对象，并阐明专利池产生与兴起的因素解析。同时，重点讨论了专利池与技术标准的结合，分别从技术标准的实质、专利池与技术标准的紧密关系、技术标准的制定：组成专利池、必要专利的判定，进入专利池等四方面重要意义，论证专利池与专利技术标准结合的合理性和必要性。第二章专利池中专利必要与否的二元悖论。分析了专利池的组成，根据不同的分类标准，可以把专利分为必要专利与非必要专利、阻碍性专利与互补性专利、竞争性专利与非竞争性专利等三种类型，进而分析构成一个合法有效的专利池必须是由必要专利组成的。那么专利池中哪

5、些专利可以成为“必要专利’’则是研究的核心内容。必要专利认定标准一般包含法律因素、技术因素和商业因素三要素，作者同时创新性地提出了从法律经济学角度判定必要专利，从而使得对必要专利的重新认识。第三章技术标准中必要专利的法律规制与完善。分析了国内外对于必要专利的代表性的立法现状，也提出了必要专利的评估及其制度构建的设想，即通过评估必要专利的影响因素、尝试性地提出了必要专利独立评估机制设想；最后，针对目前我国学术界对于必要专利研究存在的某些误区，作者提出了技术标准中必要专利的司法完善，以供参考借鉴。本论文希冀从实务层面以及法律制度层面，就专利池提供一个较为

6、完整的介绍及分析，探讨专利池的反垄断法规制的必要性，并希望能藉由专利池的反垄断分析，归纳出专利池的合法要件，降低国内组建专利池的不确定性。关键词：必要专利；技术标准制定；法律经济学AbstractInthelaterecentyears，thephenomenon，flSthatthepatentholdersmakeuseofthepatentpoolsimilartothepatentlicensetoabuseitslegalmonopolyofthepatentmonopolytorestrictcompetitioninthemarket，

7、toexcludethecompetitors，tothedetrimentoftheinterestsofconsumers，hasgrowngreatly．Particularly，survivalanddevelopmentofChina’SDVDindustry，colorTV，MP3playerandotherindustriesfacingseverechallenges，whichpromotesChinatoestablishpatentabuseoftheregulatorysystemproposedasystemofdeep-s

8、eatedaspirations．However，theexistinglegalsystemneglect