我国私募股权投资基金组织形式的法律选择

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1、分类号——UDC密级——．编号——．萆中研鬣火等硕士学位论文鱼鱼塑薹壁垫丝壹叁全鱼壑燮煎鱼造生鎏叠学位申请人姓名：塑整丝申请学位学生类别：全日刿硕士申请学位学科专业：基壹造圭些指导教师姓名：望真望缝⑥搿‰s舢删舢舢舢舢删舢川川Y2352974硕士学位论文我国私募股权投资基金组织形式的法律选择论文作者：邢瑞红指导教师：彭真明学科专业：民商法专业研究方向：商法华中师范大学法学院2013年5月⑧硕士学位论文MASTER’STHESISTheLegalChoiceoftheorgan娩ingmechanismof

2、PrivateEqui哆InvestmentFundsinChinaAThesissubmntedinP甜tiQlFtl班llmem《theReq髓i陀memSFortheM．ADe孵e讯L洲BV■ⅪngRuihongPostgraduateProgramDepanmentofLawCentralChinaNormalUniversit、，Supervisor：PengZlleruIlingAcademicTitle：Pr0诧ssorSignatureApJ)rovedMa：)，，2013⑧硕士学位论文M

3、ASTER’STHESIS华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何：其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。作者签名：研确红日期：2渺年5月；I)日学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权

4、单位属华中师范大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后遵守此规定)保密论文注释：本学位论文属于保密，在——年解密后适用本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。作者签名：静弗组日期：刊3年5月?D日导师签名：彭知日日期：为I蜘S月)。日本人已经认真阅读“CALIS高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论

5、文提交“CALIS高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的规定享受相关权益。回重诠塞握銮卮溢卮；旦坐生；旦二生；旦三生筮查!作者签名：种褊7工日期：?oB年5月弓。日导师签名：参剪闩日期：沏肄F月≥Q日⑩硕士学位论文MASTER’STHESIS摘要进入二十一世纪以来，作为继公开发行股票和银行信用之外的第三大国际融资方式的私募股权投资基金在全球整个金融市场中发展势头迅猛，已经成为为具有发展潜力的企业获取低成本融资和引进先进管理技术的重要方式。私募管权投资基金市场要想获得持续、高效、稳健的运转，

6、就必须选择切实有效的法律组织形式。正所谓探索中国私募股权市场发展模式的核心问题是如何构建一种现实而有效的私募股权投资的组织模式。中国私募股权投资基金的业务水平和投资业绩远远低于发达国家的一个最根本原因在于缺乏先进、合理的组织形式。发达国家私募股权投资基金经过多年摸索和沉淀，寻找到了最适合本国国情和市场环境的组织形式，并通过制定和颁布法律来保障这些组织形式的顺利运行。在我国私募股权投资基金市场上现存的主要是公司制、有限合伙制、信托制三种组织形式，这三种组织形式均有所发展。本文讨论的重点内容是，如何在我国现存

7、的法律环境和社会环境下选择适合我国本土私募股权投资基金发展的组织形式。本文主要分为四个部分：第一部分是私募股权投资基金的概念。首先将私募股权投资基金分：剖为私募、股权投资、基金三个层面进行分析，概括出契合我国法律环境和市场环境的定义。其次根据私募股权投资基金的定义概括出它自身所具备的特点。第二部分是国内关于私募股权投资基金组织形式的争议。现在较为流行的组织形式主要有三种，分别是公司制、有限合伙制和信托制。本部分重点介绍了这三种组织形式的运作模式和各自所具备的特点，并对学界关于这三种争议进：行评析，为后文的

8、具体选择奠定基础。第三部分是我国私募股权投资基金组织形式的法律基础和具体实践。首先介绍了《公司法》、《合伙企业法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》如何在法律层面对我国私募股权投资基金的三种组织形式提供支持。其次对公司制、有限合伙制、信托制在我国本土的具体实践进行分析评价。第四部分是我国私募股权投资基金组织形式的理性选择。第一方面：是私募股权投资基金选择的标准。第二方面是我国私募股权投资基金组织形式选择：有限合伙型的必要性