矿产资源的产权残缺与租值耗散问题研究

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1、学校代码10125专业代码020101山西财经大学博士学位论文题目：矿产资源的产权残缺与租值耗散问题研究姓名曹海霞专业政治经济学研究方向经济发展理论及其应用研究指导教师张复明教授2013年6月10日UniversityCode10125MajorCode020101ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforDoctor’sDegreeTitle:AStudyonthePropertyRightsAttenuationandRentDissipationofMineralResourcesNameCAOHaixiaMajorPo

2、liticalEconomyOrientationEconomicDevelopmentTheoryandPracticeTutorProf.ZHANGFumingJune10th,2013山西财经大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本申明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日山西财经大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完

3、全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日摘要租值耗散（rentdissipation）是现代产权经济学中的重要理论之一，其内涵是，原本有价值的资源或财产，由于产权安排方面的缺陷，其租金(或价值)下降，乃至完全消失。矿产资源具有

4、可耗竭性，相对于人类社会的无限需求，资源的有限供应能力引发了稀缺效应，产生了一种长期的超额利润或要素的超额收入。如果利用适度和管理得当，具有稳定供应量的矿产资源能够持续产生租值，反之，将导致租值的减少和浪费，即所谓的“租值耗散”问题。在我国，法律明确规定矿产资源属于国家所有，但现实中存在一定的产权残缺问题，包括国家的所有权权益没有充分实现，使用权缺乏严格规范和限制，转让权受到政府过度干预、收益权与控制权不对等等。产权残缺致使大量的矿产资源价值和资产收益被置于公共领域，转化为资源租值，导致相关利益主体的寻租行为和租值的耗散。租值耗散不仅降低了矿产资源的配置和利用效率，造成资

5、源的浪费和枯竭，而且引发了寻租腐败和社会福利损失，导致了一系列区域发展障碍问题。本文利用产权理论、公共选择等相关理论，搭建“产权残缺—公共领域—租值耗散”的理论范式，分析矿产资源产权残缺的根源、公共域的构成以及资源开发不同环节的租值耗散问题，提出矿产资源产权与收益分配制度创新与改革的路径和策略，力图破解资源型地区的产权制度瓶颈和收益分配难题。本文主要研究结论有：（1）在矿产资源开发环节，由于存在排他性产权残缺和委托代理失效问题，矿产资源产权主体对具体产权的权能难以单独享有，资源开采者竞相涌入、过度开采、粗放掠夺，产生了所谓的“公地悲剧”和外部性问题，使得矿产资源-1-应有

6、的租值下降，生态环境负外部性损失严重，最终导致租值耗散。资源开发环节的租值耗散是一种自然财富的减少。（2）在矿产资源出让和转让环节，由于市场体系不完善、价格传导机制不健全以及政府管制不当，资源市场客观上存在大量的“租”，以至于官员设租、企业寻租的活动时有发生。这种设租和寻租活动所耗费的成本导致非专有收入的租值耗散。资源转让环节的租值耗散是一种社会福利水平的降低。（3）山西是煤炭大省，在多年来大规模、高强度、粗放式开发煤炭资源的过程中，不仅产生了严重的资源损耗与生态环境破坏，而且也存在寻租与腐败问题，租值耗散现象十分突出。通过资源价值损耗、外部性损失、社会福利净损失、寻租成

7、本等指标，测度出山西煤炭资源开发过程中租值耗散较为严重，占到GDP的9%以上。（4）针对矿产资源产权排他性残缺、转让性残缺以及收益性残缺的问题，提出优化矿产资源产权制度安排、推进矿业权交易制度改革、重构矿产资源有偿使用和权利金制度体系等制度创新路径，以协调矿业领域不同主体间的收益分配关系，降低租值耗散，实现资源开发中的总交易费用最低和资源配置最优。本文的创新点包括：1.在选题方面，从租值耗散的独特视角出发，将该理论创新性地应用于资源经济学的研究中，对矿产资源开发中存在的公地悲剧、外部性、寻租、垄断等问题进行理论透视、机理研究和