深100etf网下股票认购企业版柜台业务指引

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1、ETF认购企业版柜台业务指引深100ETF网下股票认购企业版柜台业务指引一．前言1二、柜台系统相关升级1三、100ETF股票认购业务的委托方式支持1四、100ETF认购业务准备2100ETF代码信息设置2100ETF成份股信息设置2100ETF交易日期的设置2100ETF的网下股票认购费用3五、网下股份认购操作流程3网下股份认购登记3网下股份认购申报3网下股票认购的查询4六、日终处理4一．前言根据深交所通知，深交所首只ETF产品——易方达深证100ETF将正式登陆国内基金市场，投资者可通过各具有基金代销资格

2、的证券营业部、中国银行17家分行理财中心及易方达直销中心认购，发行期为2月21日～3月17日。以深证100指数的成份股换购深证100ETF可在发行期的最后5个工作日（3月13日至3月17日）进行。详细通知参见深交所网站，网址：http://www.szse.cn/Web/Article/2006/02/20/0839234413C8236.aspx为配合各企业版用户在柜台系统内顺利进行100ETF认购业务，特制定本认购业务指引。二、柜台系统相关升级本次业务在SP13之后支持，尚未升级SP13的用户可以从恒生

3、主页-在线客户服务中心-相关下载（http://www.hundsun.com/service/download/index.php）中下载相应版本的‘关于6月升级包补丁SP13’，并在开展网下股票认购业务前进行升级。检查是否已升级SP13的方法：通过综合管理平台－“其他功能”－“存储过程版本查询”菜单，查找过程名称为‘sp_fund_cal_details’，若创建版本为20051227，表示已升级SP13。三、100ETF股票认购业务的委托方式支持股票认购：只支持柜台的专门的网下股票认购菜单(通过综合管

4、理平台中的证券-ETF业务-网下股票认购菜单)进行，认购代码159901。4ETF认购企业版柜台业务指引四、100ETF认购业务准备100ETF代码信息设置进入综合管理平台中的证券-ETF业务-代码信息设置’菜单的代码信息页面检查或修改100ETF的代码信息，具体如下：交易类别：深圳；一级代码：159901；基金代码：159901；资金代码：159901；认购代码：159901；认购款代码：159901网下股票认购单位：100；网下股票认购下限：1000；网下股票认购上限：0100ETF成份股信息设置一般基

5、金公司和交易所会提供100ETF成分股信息文件列表，如etf100efundbulletinYYYYMMDD.txt，该文件可通过行情组件（加载etf.dll）自动转入。在网下股份认购期间如果交易所和基金公司没有提供该文件的话，可通过柜台系统手工添加成分股信息。进入综合管理平台中的证券-ETF业务-代码信息设置’菜单的成份信息页面增加100ETF的成份股代码信息，具体如下：点击下面的‘成分股增加’按钮，成份股票代码输入深证ETF100的成分股代码，如：000001。关于深证100ETF的成分股代码可见交易所

6、相关文档。注：网下股票认购时用的股票代码必须在100ETF成份股信息设置的范围内。100ETF交易日期的设置在进行100ETF股票认购前，券商必须首先设置100ETF交易日期阶段，各业务处理根据设置的交易日期阶段判断业务是否有效，日终处理也根据设置来正确处理业务结算处理。通过‘证券-ETF业务-交易日期设置’菜单来实现。具体方法如下：进入综合管理平台中的证券-ETF业务-交易日期设置’菜单设置100ETF的日期阶段，点击阶段日期增加按钮，交易类别：选择深圳；证券代码：159901阶段类型：选择‘网下股票认购

7、’起始日期：20060313结束日期：20060317按以上方法增加：交易类别基金代码阶段类型起始日期截止日期深圳159901网下股票认购2006031320060317深圳159901网下股票申报2006031320060317深圳159901网下股票过户日2006032120060321深圳159901基金份额初始登记日2006????2006????4ETF认购企业版柜台业务指引说明：基金份额初始登记日根据实际日期填写。100ETF的网下股票认购费用100ETF网下股票认购费可以采用以现金或基金份额支

8、付两种方式，一般采用由基金公司从基金份额中扣除的方式，柜台不支持网下股票认购的费用收取；在进行网下股票申报时，需要填入费用比例，基金公司将按该费用比例从股民的基金份额中扣除。五、网下股份认购操作流程网下股份认购登记认购时间：为2006年03月13日－2006年03月17日。通过证券综合管理平台－证券－ETF业务－网下股份认购菜单进行，委托要素如下：认购代码：159901撤销登记：根据需要选择，认购时选择登记；当日