中国银行股份制改造过程中的人力资源改革问题研究

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1、1引言11研究问题的背景2003年lO月，国务院确定中国银行和中国建设银行为国有独资商业银行股份制改造试点行。温家宝总理指出，固有商业银行股份制改造能否成功取决于改革管理体制和经营机制。改革的难点在管理、在人才。国有独资商业银行股份制改革试点工作领导小组办公窒布置的}_项重点工作中，有三项涉及人力资源管理，即落实金融人才战略、深化劳动用工人事制度改革、建立科学高效的管理和组织架构。国有独资商业银行人力资源管理改革是一项复杂的系统工程，没有现成的模式可阻完全照搬，必须在学习中实践，在实践中学习．必须做到现代人力资源管理理论与中国国情和中国银行的行情相结合，

2、从而既积极叉稳妥地推进改革。只有大胆改革，敢于创新，勇于实践，才能适应新形势、把握新情况、解决新问题；只有从根本上改革传统的干部人事制度，不断深化改革的内容、层次，实现出传统人事制度到战略人力资源管理的转轨，不断提升国有独资商业银行的人力资源管理的专业化水平．才能营造鼓励员工干事业，支持员工干成事业，帮助员工干好事业的良好氛围，才能不断提升员工的价值，使宝贵的人力资源迸发出生机和活力，从而提升整个银行的企业价值。1．2研究的目的和意义本文的研究是依据现代人力资源管理理论和中国银行的实际情况，以对业务流程整合和组织机构优化为前提进行的。目的是建立职位管理、

3、薪酬管理和绩效管理三大平台及用人、用工、考核、培训丌发和约束激励五项机制，全面提升中国银行入力瓷源管理的专业化水平，建立“职位能上能下，职工能进能出，收入能高能低”的人力资源管理体制。银行业的竞争说到底是人才的竞争，通过人力资源管理改革问题的研究，要在中国银行形成育才、引才、聚才、用才的良好机制，充分调动职工的积极性、丰动性、创造性，提高中国银行的核心竞争力，为中国银行的整体上市做好体制和人才上的准备，把中国银行建设成内控严密、效益良好的国际化大银行。1．3本文研究的基本框架本文共有七章，第一章介绍了文章所研究问题的背景、目的、意义和文章的6山东大学硕士

4、学位论文基本框架及论证的方法和特点；第二章介绍了股份制改造、人力资源管理改革、薪酬管理和绩效管理的理论依据和方法；第三章和第四章通过对中国银行的SWOT分析，论证了中国银行进行股份制改造和人力资源管理改革的必要性及可行性，总结了中国银行以往的人力资源管理存在的问题，阐述了中国银行进行股份制改革的意义。制订出中国银行人力资源管理改革的总体框架和目标；第五章是本文的重点，就如何建立规范化职位管理体系、公平合理的薪酬管理体系、科学的绩效管理体系提出了详细的设计方案。第六章对方案实施的目标、措施及方案实施中可能出现的问题也提出了具体解决办法，具有较强的可操作性。

5、第七章是本文的结论，总结了本文的研究成果。1．4本文的论证方法和特点本文引用丰富的现代企业管理理论如：产权理论、代理理论，对职位评估、薪酬管理和绩效管理理论的引用也比较丰富。文中使用了战略人力资源管理中的原则和方法，如翰威特六要素职位分析法、平衡计分卡、GE公司活力曲线、SMART原则等。运用了多种方法进行论证，如STOT分析、数据、图表等。借助这些先进的理论、原则、方法，结合中国银行的实际，为中国银行的人力资源管理改革设计了一套切实可行的改革和实施方案。山东大学硕士学位论文2中国银行人力资源管理改革的理论依据和方法21现代企业管理的基本理论现代企业管理

6、的基本理论主要是交易费用理论、产权理论和代理理论，根据本文分析的需要，只介绍产权理论和代理理论。2．1．1产权理论产权理论认为，企业的本质是一种契约关系，包括所有者、雇员、供应商、客户和贷款人之间的契约关系。产权理论认为契约是不完备的，企业无法在合同中将所有事件都预先明确，总存在一些合同没有明确规定的权利产生，称为剩余索取权和剩余控制权。所谓剩余索取权是指合同各方按照规定取得合同收益后剩余收益的权利。剩余控制权是合同中没有规定的事情的决定权。“科斯第一定理”：如果交易成本为零，则不管产权最初如何界定，市场交易都将导致资源配置处于帕累托最优状态。“科斯第一

7、定理”的前提是交易成本为零，在此前提下无论将产权界定给谁，都不影响经济效率。但是在现实经济活动中，交易成本不可能为零，科斯将他的理论推广到交易成本为正的情况下，这就是“科斯第二定理”，核心内容是在考虑市场交易成本或费用后，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择都会对资源配置效率产生影响。科斯定理表明：(1)产权的界定必须是清晰的。不清晰的产权界定影响资源的配置效率：(2)在产权界定明确的条件下，交易各方可以通过谈判实现资源的有效率配置；(3)产权必须是可以自由转让和自由谈判交易的；4(4)不同的产权安排可以产生不同的交易费用，导致不同的经济效率；(5)

8、在交易成本为正的条件下，产权的初始界定和安排是重要的。产权理论经济学家认为产权是