碳市场构建中的碳排放权初始分配问题研究

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1、分类号X24单位代码10618密级学号2120063001硕士学位论文碳市场构建中的碳排放权初始分配问题研究研究生姓名：彭鹃导师姓名及职称：肖伟教授申请学位类别工学硕士学位授予单位重庆交通大学一级学科名称控制科学与工程论文提交日期2015年6月4日二级学科名称系统工程论文答辩日期2015年5月23日2015年6月4日■－重庆交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研巧工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做山重耍

2、贡献的个人和集体，均己在文中Ｕ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：曰期：Ａ《月曰＾ＣＴ年重庆交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查陶和借阅。人Ｓ权重庆交通大学可将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索＾，、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文可Ｗ采用影印。同时授权中围科学技术信息硏究所将本人学位论文收录到《中圃学位论文全文数据库》，并进巧信息服务（包括但

3、不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等），同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。学位论文作者鮮：＾辕指导教师签名？知化年会月厂曰期：曰曰期：兴年请曰ｆ＾户本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊（光盘版）电子杂志社ＣＮＫＩ系列数据库中全文发布，并按《中国优秀博硕±学位论文全文数据库出版章程》规定旱受相关权益。＾＾学位论文作者签名：指导教师签！＊日期；年名月日日期Ｊ＞化ｙ；月日钟《户StudyontheInitialAllocationofCarbonEmissionPermitsintheConstructi

4、onofCarbonMarketADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：PengJuanSupervisor：Prof.XiaoWeiChongqingJiaotongUniversity,Chongqing,China摘要随着全球气候变暖所带来的灾难越来越频繁，世界各国形成了以减少二氧化碳为主的温室气体排放的共同目标，并努力寻求积极有效的碳减排途径，实现以最小的减排经济成本换取最大的社会经济效应，其中以市场手段解决环境问题的碳市场在实现碳排放控制目标上已得到全球较为普遍认可和有效运用。作为

5、世界最大的发展中国家和碳排放国家之一，中国的碳减排努力程度势必会影响全球的碳排放总量，因此在中国开展碳排放交易相关研究就显得尤为重要，而排放权初始分配是开展碳排放交易和构建碳市场的基础，更是其研究最为核心和关键的问题之一。本文研究在对国内外碳排放测算、分配原则、主要分配模式进行综述分析和我国碳排放现状量化分析的基础上，进行了我国碳排放权初始分配方案的探索。从自上而下的角度建立了基于区域和面向区域内的两级碳排放权分配制度，研究了中国碳排放权初始分配问题，为未来中国统一碳交易市场的构建指明了方向，具有重大的实践意义。①对我国当前的二氧化碳排放现状和排放强度控

6、制目标进行分析与测算。基于1997～2011年能源消耗统计数据，从二氧化碳排放总量、人均碳排放量和碳排放强度三个角度，分析了全国、省域与根据经济带划分的东中西三大区域的碳排放变化趋势，并采用K-均值聚类分析了我国各省域的碳排放状况。再依据我国提出的碳强度减排目标为约束性指标，测算出为实现该减排目标所需要控制的二氧化碳排放量。从而提出了建立基于区域和面向区域内的两级碳排放权初始分配制度，将国家减排目标分配至区域和企业，由两者共同完成。②从理论和实证研究两方面研究了基于行政区域的一级碳排放权分配模式。理论研究：选择影响二氧化碳排放公平的评价性参数，并分析这些

7、评价参数对公平性分配的影响机制。实证研究：在已选的评价参数下采用基尼系数法对我国30个行政区域的碳排放现状进行公平性分析，基于分析结果在设定的三种情景下以各评价参数的基尼系数值之和最小为目标建立线性规划碳排放权分配方案。研究结果显示：东部发达城市为我国碳减排的重点削减对象，其碳强度削减率均超过了50%，而中、西部地区削减力度相对较小。③从面向区域内角度建立了二级企业碳排放权初始分配模式。主要从经济最优性、分配公平性、生产连续性三方面的综合决策角度出发，构建了一个以企业环境经济效益最大化、二氧化碳减排费用和综合基尼系数及二氧化碳排放方差最小化为目标的二氧化

8、碳排放权初始分配多目标决策优化模型。研究结果表明：在I不同的决策偏好情景下，得到