个人投资者风险属性评估问卷-财通基金

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1、资产管理计划直销业务表单个人投资者风险属性评估问卷一、关于这份问卷：旨在协助您了解自己对投资风险的承受度和投资目标，问卷信息将帮助我们提供适合您的投资产品供您参考。二、问卷题目：1、您目前的年龄？A、小于25岁；（3分）B、25-40岁之间；（5分）C、41-60岁之间；（4分）D、大于60岁。（1分）2、您当前的资产主要构成情况？A、只有银行存款（活期或者定期）；（1分）B、主要是银行存款，还有少量国债和基金、股票；（2分）C、既有股票、基金，也有银行存款，前者和后者各半；（3分）D、以期货等金融衍生产品和股票投资为主。（5分）3、您当前用多少资产投资？A、10

2、%之内的资产；（1分）B、10-20%之间；（2分）C、25-50%之间；（3分）D、超过50%；（5分）4、如果有个为期1年投资项目可参与，投资成功的概率是50%，一旦成功可获得4倍收益，一旦失败则本钱全部损失，对这样的投资您愿意投入的资金量是多少？A、一分也不投入；（0分）B、1个月的收入；（2分）C、3个月的收入；（3分）D、6个月或超过6个月的收入。（5分）5、往往高收益的基金产品伴随着高风险，您准备承担多大的风险？A、不愿意让我的钱有任何损失；（1分）B、因为基金有潜在的增值功能，我愿意承担一定的风险；（2分）C、很愿意通过长期投资使得资产增值保值，也愿

3、意在此过程中承担风险；（4分）D、我愿意投资最具增长潜力的基金产品，也愿意为了更高的收益承受大幅度的风险变动。（51资产管理计划直销业务表单分）6、请问您投资价格波动性的产品有多少年的经验？（具有价格波动的产品包括股票、基金、外汇、期权期货等金融产品）A、7-10年；（5分）B、4-7年；（3分）C、1-3年；（2分）D、从来没有或刚刚开始。（1分）7、如果您想投资基金，预备持有的期限是多久？A、长期——超过7年；（5分）B、中期——4年到7年；（3分）C、中短期——1年到3年；（2分）D、短期——1年内。（1分）8、一年中您最能接受的资产波动范围是A、最多盈利1

4、0%，最大亏损5%；（1分）B．最多盈利20%，最大亏损15%；（3分）C、最多盈利40%，最大亏损30%；（4分）D、最多盈利60%，最大亏损50%（5分）9、您此次投资基金的目的是？A、就希望能每年分红或者获得固定的收益；（1分）B、希望能获得基金分红并实现资产的部分升值；（2分）C、两者各半；（3分）D、主要是为了资产升值；（4分）E、就是为了资产升值。（5分）10、如果您刚刚投资基金就遇到市场调整，您能承受的损失大概是多少？A、5%以内；（1分）B、6-20%；（2分）C、21-40%；（4分）D、超过40%。（5分）2资产管理计划直销业务表单以下题目对您

5、是否可以成为适格的投资主体进行调查，您填写的内容可能会影响您是否可以进行投资。1、您/贵机构是否是中国公民、法人、事业团体、合格境外机构投资者或在中国境内居住的外国人、港澳台同胞？是否(如您的实际情况为“否”，则您不适合作为本计划的投资人)。其它情况：______________________________________________2、您/贵机构投资资金的性质是：A、自有资金；B、通过设立的理财产品募集的资金；C、吸收公众的存款；D、通过借贷获得的资金。3、您的金融资产是否超过人民币300万元，或连续三年净收入超过人民币50万元?□是；□否。如您的实

6、际情况为“否”，则您不适合作为本计划的投资人。如果您所购产品的风险等级超出您的测评结果，您是否同意继续购买：是□否□三、测试结果：1、28分以下，属于保守型的投资者。您可以考虑货币型基金，以及预期波动性低的债券基金；2、28分—39分，属于稳健型的投资者。我们建议您考虑的投资产品应该可让资本金不被通货膨胀侵蚀，产品预期收益率较高但价格波动性也高于保守型的投资者，您可以考虑风险较低的债券基金，并少量介入风险程度较高的基金产品；3、大于39分，属于积极的投资者。我们建议您考虑的投资品的投资收益率远高于通货膨胀率，您既可以考虑低风险基金产品，也可以考虑个别持有风险程度较

7、高的基金产品。四、风险程度确认：我在此确认本次调查反映我的真实意愿，同时确认经贵公司提醒，我应持有充分的流动资金以应不时之需。客户签名：日期：3资产管理计划直销业务表单重要声明：本风险属性评估问卷根据业内通行做法设计，结果是根据被调查人填写问卷时所提供的个人资料而推论得出，其结果将作为被调查人未来投资本公司基金产品是的参考资料。此问卷内容及结果不构成与被调查人的要约，财通基金管理有限公司将不对此问卷的准确性及信息是否完整负责。财通基金管理有限公司明确规定所有获准使用此资料的员工均须遵守公司的保密责任。客户经理签名：日期：4