基于二阶段sbm的中国区域环境效率研究

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1、暨南大学硕士学位论文题名：基于二阶段SBM的中国区域环境效率研究ResearchonChinaRegionalEnvironmentalEfficiencyBasedon2-stageSBMModel作者姓名：郭智勇指导教师姓名及学位、职称：吴建新博士副教授学科、专业名称：国际贸易学学位类型：学术学位论文提交日期：论文答辩日期：答辩委员会主席：论文评阅人：学位授予单位和日期：独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研巧成果。除了，也不文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研巧成果一巧含为获得藝

2、南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。＂学位论文作者签名；句皆豪签字日期：如／知＜＾月如学位论文版权使用授权书本学位论义作者完全了解聲南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向。国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅本人授权壑南１进行检索，＾＾、大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库可？采用影印缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）：学位论文作者签名：郭舊＾导师签名

3、表复｜＾／：年月日签字日期：挪／年么月日签字日期足＾＾学位论文作者毕业后去向：工作单位：：电话通讯地址：：邮编摘要传统基于一阶段DEA过程的生产率测度模型往往由于黑匣子假设的限制掩盖掉了生产活动中生产阶段和治理阶段的效率差异。本文采用考虑生产阶段和治理阶段的2-stageSBM方法测度了2004~2013年我国30个省、直辖市、自治区两阶段的环境非效率以及其非效率的构成。基于这些实证数据本文测算了全国及三个细分区域（东部、中部、西部）的总体环境非效率、生产阶段环境非效率和治理阶段环境非效率情况，并通过将总体环境非效率分解为各个要素非效率探究了

4、全国及各区域的主要非效率来源。最后，本文采用连续性动态分布方法验证了全国总体环境非效率的收敛趋势。环境效率测度与非效率来源方面研究发现，在全国层面上，2004~2013年全国总体环境效率经历了从持续恶化到趋于平稳的过程，且非效率的的主要来源是生产阶段的非效率，然而治理阶段的非效率影响在逐渐上升；全国生产阶段和治理阶段非效率的最大来源均是非合意产出。在区域层面上，东部地区在总体环境效率和生产阶段环境效率上遥遥领先于中部和西部，但在治理阶段环境效率方面，三个地区之间的差异较小；三个地区生产阶段非效率的主要来源均是工业SO2和工业烟粉尘；东部和中部治理阶段非效率的均主要源于

5、废气治理费用，西部则是三个要素影响基本相当；东部历年总体环境非效率的主导力量是废气治理费用非效率，而中部和西部都为生产阶段生成SO2非效率和工业烟粉尘非效率。环境非效率收敛分析表明2004、2009和2013年环境非效率核密度分布呈现出相当一致的单峰分布的特征，且波峰有向右平移的趋势，这意味着总体环境非效率是在增长的；基于转移密度分布作净转移概率曲线，我们发现非效率值0.23两侧的样本均倾向于向0.23变动；采用连续性动态分布方法测算全国环境非效率的遍历分布（即长期分布），结果显示全国环境非效率出现俱乐部收敛的情况，峰值分别为0.23和0.47。遍历分布的俱乐部收敛的

6、情况说明：虽然大多数省份将收敛于环境非效率为0.23的位置，但仍然有相当一部分省份将收敛于0.47。这意味着从长期来看，中国各省份的环境非效率将出现明显的两级分化的特征。关键词：环境效率；2-stageSBM；连续性动态分布；收敛IAbstractTraditional1-stageDEAproductivitymodelsmaskedsignificantdisparitiesofefficiencyamongthetwostagesofproductionactivities--productionstageandpollutantabatementstage,d

7、uetotheassumptionofblack-box.Bytakingthetwostagesofproductionactivitiesintoconsideration,thispaperadoptsthe2-stageSBMproductivitymodelstomeasuretheenvironmentalinefficiencyofChinese30provincesandmunicipalitiesfrom2004to2013.Basedontheempiricaldateofinefficiency,weevaluatedtheov