经济开放度对中国技术效率的影响——基于省际面板数据的分析

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2、，独立进行研究王作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中Ｗ明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。．论文作者签名：急吗寒曰期：Ｍ．３巧苏州大学学位论文使用授权声明本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定，良Ｐ：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸一质论文的内容相致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献信息

3、情报中也、中国科学技术信息研究所（含万方数据电子出版社）、中国学术期刊（光盘版）电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅，可Ｗ采用影印、缩印或其他复制手段保存和汇编学位论文，可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。涉密论文口本学位论文属在年＿月解密后适用本规定。论文非涉密论文□作者签名：秦馆１秀曰期：３．泌．导师签名：日期：３＾从、、＇為经济开放度对中国技术效率的影响——基于省际面板数据的分析中文摘要经济开放度对中国技术效率的影响——基于省际面板数据的分析中文摘要改

4、革开放以来，无论是从绝对规模还是从世界排名来看，我国在国际直接投资和对外贸易领域均取得了长足进展，对外经济开放度也相应地迅速增加。我国推行经济开放政策，其目标不仅仅是为了推动经济增长，更在于通过生产要素和商品的跨国流动来提升技术效率。中国对外经济开放能否以及在多大程度上提高技术效率？这个问题引起了学术界的广泛关注。现有研究取得了不少理论进展和实证发现，但仍存在一些缺陷，包括：大多只考察了一种或少数几种经济开放方式的影响；缺少控制变量；数据较陈旧，等等。为了较好地克服因自变量遗漏导致的参数估计偏差，本文比较全面地同时考察四种经济开放度——外商直接投资依

5、存度、对外直接投资依存度、进口依存度和出口依存度对中国技术效率的影响，并且，将可能影响技术效率的人力资本、研发资本存量和地区虚拟变量纳入模型。本文主要内容如下。首先，深入梳理关于外商直接投资、对外直接投资、进口和出口影响技术效率的文献，总结研究进展，找出不足之处；然后，剖析四种经济开放方式对技术效率的影响机制；接着，建立随机前沿模型和技术非效率模型，基于29个省（市、区）2003-2014年间的数据，运用Frontier4.1软件来测算各省（市、区）的技术效率并评估经济开放对技术效率的影响效应。主要实证结果如下。第一，我国各省市的技术效率水平呈现上升

6、趋势；第二，东、中、西部的技术效率存在较大差异，东部最高，中部居中，西部最低；第三，外商直接投资和对外直接投资对我国技术效率起着重要的促进作用，而进出口贸易对我国技术效率没有显著影响。最后，本文总结了主要的理论发现，并就如何利用经济开放更好、更快地全面提升我国各省（市、区）的技术效率提出政策建议。关键词：经济开放度；技术效率；随机前沿模型；技术非效率模型作者：秦俏寒指导教师：周俊I英文摘要经济开放度对中国技术效率的影响——基于省际面板数据的分析InfluenceofEconomicOpennessonTechnicalEfficiencyinChin

7、a——basedonProvincialPanelDataAnalysisAbstractSincethereformandopeningup,bothinabsolutesizeandfromtheworldrankings,China'sinternationaltradeandforeigndirectinvestmenthavemadeconsiderableprogress,foreigneconomicopennesscorrespondinglyincreasingrapidly.Chinapursuesopeneconomicpoli

8、cies,whichaimsnotonlytopromoteeconomicgrowth,butalsoto