ofdi逆向技术溢出对技术创新的影响——以东部地区为例

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4、ｎｕａｒ２０１６ｙ摘要新常态要求经济发展方式由“要素驱动”向“创新驱动”转变，即经济发展要从以往的依靠廉价劳动力向更多地依靠人力资本和科技创新上转变。2015年政府工作报告中明确提出“万众创新”，从而在政策层面上强调了创新对经济发展的重要性。自内生经济增长理论创建以来，学术界便把目光投向技术外溢对提升本国创新能力的研究上来，众多研究都集中在以FDI和进出口贸易为主的技术溢出渠道上，而对于OFDI的技术溢出研究相对偏少。特别是对于包括我国在内的许多发展中国家而言，OFDI因起步较晚、发展规模较小而

5、少有学者关注。但是，随着我国经济的快速发展，加上“走出去”战略的有效实施，我国的对外直接投资规模越来越大，尤其是东部地区自改革开放以来对外直接投资一直呈扩大之势。数据显示，以天津、上海、广州等的东部地区作为我国改革开放的桥头堡，到目前为止其累计对外投资占到了全国的75%以上。基于此，本文以东部地区的OFDI为研究对象，通过理论分析、现状分析与计量实证相结合，来探究OFDI逆向技术溢出对东部地区的技术创新产生的影响。本文首先梳理国内外的相关文献，并围绕OFDI逆向技术溢出效应、技术创新以及二者的关联性等

6、方面进行理论分析，得出结论：OFDI对投资国的技术创新具有促进作用。然后文章以2003-2013年东部地区的OFDI及专利申请量为主要考察对象，进行了对外直接投资与技术创新的现状分析和实证分析，并在实证检验中运用2SLS方法来克服模型的内生性问题。实证结果表明：（1）OFDI逆向技术溢出对东部地区的技术创新具有促进作用，但这种作用还比较有限，且技术寻求型OFDI对技术创新的促进作用要高于市场寻求型OFDI和资源寻求型OFDI；（2）东部地区研发资本投入与专利申请量之间呈现显著地正相关关系，且其作用系数

7、要大于OFDI逆向技术溢出效应，这说明自主研发投入仍是促进东部技术创新的首要因素；（3）东部地区目前的研发投入强度、人力资本和金融发展水平这三个衡量外溢吸收能力的指标尚未达到相应的临界值，不足以有效支撑本土企业对OFDI逆向技术溢出的充分获取和利用。综上可知，东部地区的技术创新与OFDI、研发投入、人力资本及金融发展等因素密切相关，欲增强东部地区乃至全国的技术创新，本文提出以下几点对策建议：首先，继续扩大对外直接投资，构建以技术获取型OFDI为主，市场和资源获取型OFDI均衡发展的对外直接投资结构；其

8、次，立足于自主创新，加大R&D投入和人力资本投入，增强技术溢出的消化吸收能力，努力促进科技成果产业化；最后，从完善金融市场结构和提高金融市场效率两方面着手，构建“普惠金融”体系。关键词：OFDI；逆向技术溢出；技术创新；研发投入IABSTRACTThe“newnormstate”requiresthattheeconomicdevelopmentmodechangesfrom"factordriven"to"innovationdriven",thati