ppp项目的风险分担机制研究——以北京地铁4号线项目为例

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1、暨南大学硕士学位论文题名（中英对照）：PPP项目的风险分担机制研究——以北京地铁4号线项目为例ResearchonrisksharingmechanismofPPPproject——AcasefromBeijingMetroLine4project作者姓名：何兴指导教师姓名及学位、职称：张方方博士、副教授学科、专业名称：金融硕士学位类型：专业学位论文提交日期：论文答辩日期：答辩委员会主席：论文评阅人：学位授予单位和日期：独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研巧工作及取得的研巧成果。除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他

2、人已经发表或襄写过的研究成果，也不包含为获得藝南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：；〇／年月日＾多签字日期又《＾／＾学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解藝南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权藝南大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有、。关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存汇编学位论文（保密的学位论文在

3、解密后适用本授权书）学位论文作者签名：巧＾导师签名：＾＇＾签字日期年月＾日签字日期：自月７日：去；＾＾７学位论文作者毕业后去向：工作单位：电话：通讯地址：：邮编摘要2016年国务院陆续出台了推进新型城镇化建设的若干指导政策，可以预见“十三五”期间城市道路、水利环保等基础设施建设的投入将会更大，同时也将给各地政府造成很大的财政压力。在这种情况下，更加高效、灵活运用资金的PPP融资模式也就趁势兴起。但PPP项目一般投资额巨大，建设周期长，风险因素较多，参与方众多且利益诉求不同，因此合理有效的风险分担方案就成了PPP项目成功运行的关键因

4、素。本文首先梳理了国内外研究文献、介绍了相关概念及理论，在此基础上引入北京地铁4号线PPP项目案例，对该项目的背景、方案、主要参与方、相关机制以及项目实施情况进行了介绍，然后分析了4号线项目中公私双方的权利义务以及项目所包含的风险类别及其在政府与私营部门间的风险分担方案。同时通过博弈论的方法推出风险分担的两条重要原则，再结合案例分析4号线项目的最优风险分担方案。分析结果表明，北京地铁4号线项目对于政府和私营部门之间的风险分担安排是基本符合风险最优分担框架的，实际运行的效果来看，4号线运行平稳，达到了预期的效益，风险控制良好；但同时分析表明仍有部分风险的分担设计不

5、够合理，需要进行调整。关键词：PPP项目，风险分担，博弈论IAbstractIn2016,theStateCouncilpromulgatedaseriesoflawsandregulationsinsuccessiontopromotetheconstructionofnewurbanization.Itcanbeforecastedthatinvestmentinurbanroads,waterconservancy,environmentalprotectionandotherinfrastructureprojectswillbegreaterdurin

6、gthe13thfive-yearplan.Atthesametime,localgovernmentswillfacealotoffinancialpressure.Inthiscase,PPPfinancingmodelhasbeendevelopedrapidly,whichcanusethefundsmoreefficientlyandflexibly.Butgenerally,thePPPprojecthasahugeamountofinvestment,longconstructionperiod,variousriskfactorsandmanyp

7、articipantswiththeirowndifferentinterestdemands.Therefore,thereasonableandeffectiverisksharingschemehasbecomethekeyfactorforthesuccessfuloperationofthePPPproject.Firstly,thispaperreviewstheresearchliteratureathomeandabroad,introducestherelatedconceptsandtheories.Onthisbasis,thispaper

8、bringsinthec