新三板项目尽职调查清单

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1、尽职调查清单（DueDiligence）说明：企业尽职调杳是进行•股权投资的关键环节，直接影响到目的运作，诘务必保证捉供所有资料的准确性和吋靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参打人员严格保守企业机密。一、公司基本情况（-）基本公司文件1•现时有效的《企业法人营业执照》（显示公司已通过最近一期的年检）；2•国家税务局《税务登记证》；3•地方税务局《税务登记证》；4•授权公司从事与现有业务有关的各种执照、资质证书、许可证或批文；5.《组织机构代码证》；6.《国有产权登记证》（如适用

2、）；7.《外汇登记证》（如适用）；8•章程（最新版）；9•公司股东签订之任何意向书、协议书、备忘录（如适用b（-）公司简介公司对外的正式介绍资料，包括企业经营宗旨、企业远景、企业发展战略规划/构想等。（三）公司历史沿革情况1•请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、最近一期年检登记），并提供公司注册地主管工商行政管理局出具的，截止日期为2015年X月X日或之后的《公司注册登记资料查询单》。请提供加盖“工商档案查询专用章”的原件；2•请提供所有可能并未

3、在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料。3•简述公司成立及发展历史，包括公司曾经进行过的重大隶属关系的变更，主营业务的转型。1•股东出资方式、出资金额的证明文件（如股东名册、出资证明书）;2•公司的股权结构及其演变过程的证明文件；3•股东以非货币财产出资的财产权属证明文件及权属变更登记文件；4•股权有无质押或其他形式权利行使障碍的证明文件。（五）公司组织架构及部门设置情况1•公司目前部门设置及人力资源的配置；2•公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、（六）公司管理1•目前公司治理情况说明；2•公司管理制度；3•公司内控制度。二、公司股东及其实际控制人情况（-）公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）0（二）各法人股东的产品及业务情况说明。（三）各法人股东现行有效的主体资格证明文件（如企业法人营业执照、章程）,并请提供所有法人股东（包括直接股东和间接股东，即：逐层追溯到国有资产管理机构或自然人）的工商登记档案资料（包括但不限于开业登记、变更登记、最近一期年检登记），并提供公司注册地主管工商行政管理局出具的，

5、截止日期为X年X月X日或之后的《公司注册登记资料查询单》。如各法人股东的最终权益持有人为个人的，则请提供该个人的身份证复印件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。UI）请书面说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系，并说明该等直接、间接股东是否存在委托持股、信托持股、职工持股会或类似安排。如有，请提供相关决议、协议等原始书面文件。（五）请提供公司各法人股东最近一年经审计的财务报表。（六）请以书面方式说明公司各股东、实际控制人投资其他企业的情况。（七）请填写自然人股东情况调查表（详见附表十四L三、公司对外投

6、资情况（若有）（-）请说明公司投资其他企业的情况，请提供投资入股被投资企业的相关文件。（二）公司对外投资公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯批露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）0（三）公司对外投资公司各法人股东现行有效的主体资格证明文件（如企业法人营业执照、章程），并请提供所有法人股东（包括直接股东和间接股东，即：逐层追溯到国有资产管理机构或自然人）的工商登记档案资料（包括但不限于开业登记、变更登记、最近一期年检登记），并提供公司注册地主管工商行政管理局出具的，截止日期为2015年X月X日或

7、之后的《公司注册登记资料查询单》。如各法人股东的最终权益持有人为个人的，则请提供该个人的身份证复印件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。UI公司对外投资公司各法人股东最近一年经审计的财务报（五）请以书面方式说明公司对外投资公司各法人股东所持公司对外投资公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形，如有，请提供相应的文件。（六）公司对外投资公司的业务情况，包括业务范围、核心业务、近两年的主要产品品种、生产能力、主要客户、主要供应商等。（七）公司对外投资公司的主要资产情况，具体包括：1・《房屋所

8、有权证》；2•所有房屋建筑物情况说明（着重说明无房屋所有权证的房屋情况，可列表说明L3•土地使用权出让合同（或转让或划拨合同）（含附件、红线图）;4.《建设用地规划许可证》（含附件、红线图）；5.《建设用地批准书》；6.《土地使用证书》或可以对土地利用的政府批文；7•公司占有、使用土地情况说明；8•所拥有或许可使用的所有重要版权、注册或非注册的商标、商品名称及品牌、专利及其它知识产权（